解放军文职招聘考试证券从业人员从业资格-解放军文职人员招聘-军队文职考试-红师教育
发布时间：2017-10-19 11:04:20从业资格证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指：（1） 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员（2） 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员（3） 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员（4） 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（5） 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。（6） 所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。证券投资咨询人员申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1） 专业证券投资咨询机构的咨询人员（2） 证券经营机构研究部门的咨询人员申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1） 通过了 证券市场基础知识 和 证券投资分析 科目取得证券从业资格（2） 被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用（3） 具有中华人民共和国国籍（4） 具有完全民事行为能力（5） 具有大学本科以上学历（教育部认可的）（6） 具有从事证券业务2年以上的经历（7） 未受过刑事处罚（8） 违背中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的（9） 品行端正，具有良好的职业道德（10） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求1. 首次注册程序（1） 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称 申请人 )，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称 系统 ），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、死、六位为数字）。（2） 申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表；身份证复印件；学历证书复印件；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；未受过刑事处罚的证明；中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备中国证券业协会检查（3） 证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交中国证监业协会（4） 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因（5） 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示2. 变更注册程序（1） 提出变更请求（2） 对变更申请进行审核（3） 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。（4） 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，中国证券业协会将在网站更新有关公示信息个人申请保荐代表人资格的条件个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1） 具备3年以上保荐相关业务经历（2） 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人（3） 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效（4） 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚（5） 未负有数额较大到期未清偿的债务（6） 中国证监会规定的其他条件保荐代表人的注册登记事项保荐代表人的登记事项包括：（1） 保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码（2） 保荐代表人的联系电话、通讯地址（3） 保荐代表人的任职机构、职务（4） 保荐代表人的学习和工作经历（5） 保荐代表人的执业情况（6） 中国证监会要求的其他事项财务顾问主办人应当具备的条件财务顾问主办人应当具备的条件如下：（1） 具有证券从业资格（2） 具备中国证监会规定的投资银行业务经历（3） 参加中国证监会认可的财务顾问主办胜任能力考试且成绩合格（5） 未负有数额较大到期未清偿的债务（6） 最近24个月无违反诚信的不良记录（7） 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（8） 最近36 个月未因执业行为违法违规受到处罚（9） 中国证监会规定的其他条件
2020部队文职人员招聘考试管理知识点:预算批准-解放军文职人员招聘-军队文职考试-红师教育
发布时间：2020-03-10 16:04:50预算批准一、部门预算改革从以下几个方面为人大预算监督创造了条件：1、每个部门编制一本部门预算，并将部门预算提交人大审议2、实行综合预算，将预算外资金纳入部门预算，从而纳入人大预算审批的范围3、细编预算，这使得提交人大审查的预算包括了详细的各个部门收支的预算信息4、早编预算，使得人大能够提前介入预算。二、目前，我国人大审查、批准政府预算的基本框架如下：1、以部门预算为基础开展预算审查监督，而非以预算支出功能来审批2、加强人大预算监督立法，各地出台各自的预算审查监督条例，依法审查监督3、加强组织能力建设，夯实人大常委会预算工作委员会的人员编制，并加强其专业技术力量4、确立人大审查政府预算的基本程序，包括初审和大会审两个主要阶段。积极探索改进和加强预算监督方式和方法。三、在实践中，一些地方开展一系列创新，加强预算工作委员会的工作力度，激活人大代表的作用，具体做法包括：1、扩大预算草案发放范围，提高人大代表知情权和参与度2、要求政府预算真正遵守预算的多方面性原则，将所有政府收支纳入部门预算3、要求预算调整和追加报人大审批4、加强人大预算工作委员会与政府财政部门预算信息沟通5、由于时间、人力有限，开展以部门或专题为主，百姓关注的重点领域进行审查
