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2020军队文职考试热点：新版《证券法》3月实施 八大内容必须了解

2019年12月28日，第十三届全人大常委会第十五次会议表决通过了修订后的《中华人民共和证券法》，并将于2020年3月1日起正式施行。这意味着1998年制定的《证券法》，终于完成了第二次全面大修。新证券法到底有哪些值得注目的地方，让我们先睹为快。 一、全面推行证券发行注册制度 新版《证券法》第9条规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经务院证券监督管理机构或者务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由务院规定。 证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。

与注册制相对的是核准制。核准制度下，发行人在申请发行股票时，证券监管机构要对其申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作审查，还对发行人的营业性质、财务状况、经营能力、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查，并据此作出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。我过去证券发行实行核准制度。这将随着新《证券法》的实施成为历史。 由于注册制的全面推广，《证券法》第12条对于公司首次公开发行新股的条件也做了相应调整： 新版《证券法》第12条规定，公司首次公开发行新股，应当符合下列条件： (一)具备健全且运行良好的组织机构; (二)具有持续经营能力; (三)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;

(五)经务院批准的务院证券监督管理机构规定的其他条件。 上市公司发行新股，应当符合经务院批准的务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由务院证券监督管理机构规定。 公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及务院证券监督管理机构规定的其他条件。 二、扩大了《证券法》管辖范围 新版《证券法》第2条新增第三款规定：资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由务院依照本法的原则规定。 至此，《证券法》规定的证券和准证券包括了在中华人民共和境内的股票、公司债券、存托凭证和务院依法认定的其他证券;上市交易的政府债券、证券投资基金份额;资产支持证券、资产管理产品。 另外，新版《证券法》第2条还新增第四款：在中华人民共和境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

三、提高投资者保护力度 修订后的《证券法》新设投资者保护专章，大幅度提高投资者保护力度。 第88条第一款规定：证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。第三款规定：证券公司违反第一款规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。 第95条规定：投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。对按照前款规定提起的诉讼，可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，人民法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向人民法院登记。

投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。 四、显著提高证券违法违规成本 从法律责任章，可以看到新版《证券法》大幅度提高了对违法行为的处罚水平，罚款金额大幅度提高，惩罚的倍数也从原来的1-5倍基本上提高到了1-10倍。 例如，对欺诈发行行为的罚额提高至募集资金的1倍;对上市公司信息披露违法行为提高至1000万元;对发行人控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的，规定最高可处以1000万元罚款等。 同时，新证券法对证券违法民事赔偿责任也作出完善，如规定了发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任，明确了发行人控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。

第一，扩大信息披露义务人范围，完善信息披露内容。新版《证券法》第78条第一款规定：发行人及法律、行政法规和务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。第三款规定：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。 新版《证券法》第79条规定：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在务院批准的其他全性证券交易场所交易的公司，应当按照务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告： (一)在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计;

第80条和81规定：发生可能对公司的股票和债券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。 第二，强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，规范信息披露义务人的自愿披露行为。 新版《证券法》第84条第一款规定：除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。 第三，确立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员公开承诺的信息披露制度。

不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 第四，明确上市公司收购人应当披露增持股份的资金来源。 六、落实放管服要求，取消相关一系列行政许可 包括：取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准;调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式，将资格审批改为备案等。 七、强化中介机构的法律职责。 新版《证券法》规定了证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易;明确了保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时，对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;证券服务机构未履行勤勉尽责义务，最高可处以业务收入10倍罚款，情节严重的，还可并处暂停或禁止从事证券服务业务。

同时规定，证券交易所、务院批准的其他全性证券交易场所可依法设立不同的市场层次;非公开发行的证券，可在上述证券交易场所转让。

解放军文职招聘考试六西格玛理论的主要内容-解放军文职人员招聘-军队文职考试-红师教育

发布时间：2017-09-26 15:27:05六西格玛理论的主要内容（一）6 方法6 是一项以数据为基础，追求几乎完美的质量管理方法。 是一个希腊字母，中文译音是西格玛，统计学用来表示标准偏差，即数据的分散程度。对连续可计量的质量特性：用 度量质量特性总体上对目标值的偏离程度。几个 是一种表示品质的统计尺度。任何一个工作程序或工艺过程都可用几个 表示。6个 可解释为每一百万个机会中有3.4个出错的机会，即合格率是99.99966%。而3个 的合格率只有93.32%。6个 的管理方法重点是将所有的工作作为一种流程，采用量化的方法分析流程中影响质量的因素，找出最关键的因素加以改进从而达到更高的客户满意度。（二）6 的6个主题主题一：真正关注顾客（Genuine Focus on the Customer）在6 中，以顾客关注的焦点最为重要。举例来说，对6 业绩的测量从顾客开始。6 改进以顾客满意和价值所产生的影响来定义。主题二：以数据和事实驱动管理（Data-and Fact-Driven Management）6 把 以事实为管理依据 的概念提升到一个新的、更有力的水平。虽然近几年来在业界改进信息系统、知识管理等方面投入了很多注意力，但很多经营决策仍然是以主观观念和假设为基础。6 原理则是从分辨对测量经营业绩是管理的开始，然后收集数据并分析关键变量。这个时候问题能够被更加有效地发现、分析和解决 永久地解决。说的更实际一些，6 帮助管理者回答两个重要问题以支持以数据为基础的决策和解决方案。1、我真正需要什么数据/信息？2、我们如何利用这些数据/信息以使利润最大化？主题三：针对流程采取相应措施（Process Are Where the Action Is ）无论把重点放在产品和服务的设计、业绩的测量、效率和顾客满意的提高上还是业务经营上，6 都把过程视为成功的关键载体。6 活动的最显著突破之一是使得领导们和管理者 特别是服务部门和服务行业中的 确信掌握流程是构建向顾客传递价值的竞争优势的途径。主题四：预防性的管理（Proactive Management）非常简单，预防即意味着在事件发生之前采取行动，而不是事后做出反应。在真实的世界中，预防性的管理意味着对那些常常被忽略的经营活动进行管理；制定有雄心的目标并经常进行评审，设定清楚的优先级，重视问题的预防而非事后补救，询问做事的理由而不是因为惯例就盲目的遵循。真正的做到预防性的管理是创造性和有效变革的起点，而绝对不会令人厌烦或觉得分析过度。6 将综合利用工具和方法，以动态的、积极的、预防性管理风格取代被动的管理习惯。主题五：无边界的合作（Boundaryless Collaboration）无边界 是杰克 韦尔奇经营成功的口号之一。在推行6 之前，通用电气的这位总裁一直致力于打破障碍，加强自上而下、自下而上和跨部门的团队工作。改进公司内部的协作以及与供应商和顾客的合作怎样强调都不过分。因为，每天全世界有数10亿美元被浪费在组织间缺乏沟通及互相竞争上面，而这些组织本该有共同的目标而努力：为顾客提供价值。主题六：力求完美但容忍失败(Drive for Perfection; Tolerate Failure)这似乎是个悖论：你如何能在力求完美时还能容忍失败？从本质上讲，这两方面是互补的。不推行新的观念和方法，没有公司能够接近6 水平，而新的观念和方法通常包括一些风险。如果人们看到了接近完美的可能方法，但又太害怕随之而来的错误，他们将永远不会尝试。而六西格玛理论所包含的业绩改进方法中，包括了大量的风险管理方法，通过这些方法，挫折或失败的范围就会有所限制。虽然每个以6 为目标的公司都必须力求其财务结果趋于完美，但同时也应该能够接受并管理偶然的失败。(3) 开展6 的三个基本途径途径一： 业务变革执行团队需要审视关键的业务流程，以对变革提出建议。这些流程包括：企业如何配送产品销售过程的有效性新产品开发重要顾客的抱怨产品缺陷和惯犯的问题对企业决策起关键作用的信息系统大幅度的降低成本采取业务变革方法的企业有通用电器、福特和3M等。途径二：战略改进这一种途径没有第一种激进，但也提供了最多的可能性。战略改进努力可被局限在一两个关键的业务需要上，同时团队和培训的目标都是应对主要的机遇和挑战。换句话说，它是集中于企业有限几个业务部门或者职能领域的一种6 努力。采取了这种途径的企业有：强生、西尔斯、美国运通、太阳微处理系统。途径三：解决问题解决问题 途径是六西格玛方法中最轻松的方法。此方法目标是解决那些长期存在、一直令人困扰的问题。在员工了解了事实和真正理解引起问题的原因的基础上，6 理论中的多种工具能够帮助他们更好的分析和解决问题。这种途径对那些想要慢慢体会6 工具的好处，同时不想在企业内部掀起变革轩然大波的企业来说，是最适合的。三、理论评析6 理论实际上是一种从全面质量管理理论（TQM）演变而来的理论。全面质量管理是一种综合途径，可以涉及所有人所有事。它涵盖了公司所有(如人力资源,财务等)，而失去了聚集点和冲力。与之相比6 管理更具有针对性，在于6 是一种理念，它追求以客户为中心。我们所在的企业或机构往往有着许多领域需要或值得改进，然而我们所拥有的资源的有限性决定了我们必须分清主次，将重点放在客户最关心、对企业或机构影响最大的方面，也就是客户质量关键点（critical to quality, CTQ）它提醒我们在寻找质量改进机会的时候不能强求面面俱到，更不能目光短浅，只从自身出发，专注于内而忽略外部的客户。其次，6 方法不仅包括以生产制造为重点的质量管理，更重要的是它着重于所有业务领域的几乎所有过程, 例如财务，贸易，市场，销售, 信息技术，人力资源, 维修等等。已经有许多被证明的解决方案是通过6 完成的; 并且, 6 方法关注改变人的观念: 改变过程和人是保持改善结果所必需的，这是创造性改善文化的关键。这也正是6 在近些年取代全面质量管理，成为被更多企业仿效和关注的主要原因。6 的意义在于众多的企业已在开始将其内部形成的独特的管理方法，用一种理论形成固化下来，使得管理理论的发展更加具有实践意义，管理理论与实践的统一已成为管理理论发展的新趋势。