解放军文职招聘考试证券从业人员从业资格-解放军文职人员招聘-军队文职考试-红师教育
发布时间：2017-10-19 11:04:20从业资格证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指：（1） 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员（2） 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员（3） 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员（4） 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（5） 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。（6） 所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。证券投资咨询人员申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1） 专业证券投资咨询机构的咨询人员（2） 证券经营机构研究部门的咨询人员申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1） 通过了 证券市场基础知识 和 证券投资分析 科目取得证券从业资格（2） 被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用（3） 具有中华人民共和国国籍（4） 具有完全民事行为能力（5） 具有大学本科以上学历（教育部认可的）（6） 具有从事证券业务2年以上的经历（7） 未受过刑事处罚（8） 违背中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的（9） 品行端正，具有良好的职业道德（10） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求1. 首次注册程序（1） 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称 申请人 )，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称 系统 ），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、死、六位为数字）。（2） 申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表；身份证复印件；学历证书复印件；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；未受过刑事处罚的证明；中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备中国证券业协会检查（3） 证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交中国证监业协会（4） 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因（5） 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示2. 变更注册程序（1） 提出变更请求（2） 对变更申请进行审核（3） 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。（4） 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，中国证券业协会将在网站更新有关公示信息个人申请保荐代表人资格的条件个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1） 具备3年以上保荐相关业务经历（2） 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人（3） 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效（4） 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚（5） 未负有数额较大到期未清偿的债务（6） 中国证监会规定的其他条件保荐代表人的注册登记事项保荐代表人的登记事项包括：（1） 保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码（2） 保荐代表人的联系电话、通讯地址（3） 保荐代表人的任职机构、职务（4） 保荐代表人的学习和工作经历（5） 保荐代表人的执业情况（6） 中国证监会要求的其他事项财务顾问主办人应当具备的条件财务顾问主办人应当具备的条件如下：（1） 具有证券从业资格（2） 具备中国证监会规定的投资银行业务经历（3） 参加中国证监会认可的财务顾问主办胜任能力考试且成绩合格（5） 未负有数额较大到期未清偿的债务（6） 最近24个月无违反诚信的不良记录（7） 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（8） 最近36 个月未因执业行为违法违规受到处罚（9） 中国证监会规定的其他条件
2016年9月军队文职人员招聘考试（公共科目）考前模拟试题及答案二-解放军文职人员招聘-军队文职考试-红师教育
2016年9月军队文职人员招聘考试（公共科目）考前模拟试题及答案二发布时间：2017-10-03 13:31:461). 研究表明：把在电动跑步机上45分钟的锻炼改为到附近公园慢跑，可以减少将近1公斤的二氧化碳排放量：不用洗衣机甩干衣服，而是让其自然晾干，这可以减少2.3公斤的二氧化碳排放量；在午餐休息时间和下班后关闭电脑及显示器，可以将这些电脑的二氧化碳排放量减少三分之一；改用节水型沐浴喷头，不仅可以节水，还可以使热水沐浴所导致的二氧化碳排放量减少一半。作者通过这段文字最可能想表达的意思是：A.自然的生活方式能够节能B.节能意识十分重要C.普通民众可以对节能做出贡献D.节能必须从一点一滴做起正确答案：D答案解析：文段列举的例子都是生活中的细节，其重点是想说节能必须从细节人手。D项中的 一点一滴 与此契合。故本题答案选D。2). 作为一个协调世界经贸关系的国际性组织，WTO直接面对各国和各地区的政府而不单纯是企业，WTO的主要协议中绝大多数是以约束政府为要旨的。由此分析，下列表述正确的是( )。A.个人有权因国内法院判决不公直接向世贸组织争端机构提出裁决请求B.法人有权因国内法院判决不公直接向世贸组织争端机构提出裁决请求C.世贸组织争端机构有权直接对国内司法机关的裁判作出审查D.世贸组织争端机构有权对国内立法和政策进行审查正确答案：D答案解析：本题测查考生经济知识(世界贸易组织)素养。世界贸易组织争端解决程序与国内法院判决的关系如下：(1)个人或法人无权因国内法院判决不公而直接向世贸组织争端解决机构提出裁决请求，世贸组织争端解决机构也无权直接对国内司法机构的裁决作出审查。(2)世贸组织争端解决机构只对国内立法和政策进行审查，看国内的立法和政策是否和世贸组织的有关规则一致。根据中国人世议定书的有关规定，中国在人世后的8年过渡期内，每年都要接受世贸组织16个专门小组和总理事会的分别审查。中国法院的有关判决将作为审查中国的有关立法和政策执行的重要依据之一。(3)在争端解决过程中。国内司法机关的判决也将成为审查国内立法和政策的事实依据，在许多案例中，争端解决机制中的专家小组往往核对国内法院的判决，以及判决中对法律的适用和理解，以此作为审查国内法的事实依据。3). 根据我国专利法及相关司法解释的规定，侵犯专利权赔偿损失数额的确定方法是( )A.若侵权人并没有因为侵权行为而获益，则他不负有赔偿损失的责任。B.按照专利权人因被侵权所受到的损失数额确定。C.按照侵权人因为侵权行为所获得的利益的数额确定。D.专利权人因被侵权所受到的损失数额及侵权人因为侵权行为所获得的利益的数额难以确定的，参照该专利许可使用费的倍数合理确定。E.没有专利许可使用费可供参照或者许可使用费明显不合理的，法院可以根据专利权的类别、侵权的性质和情景等因素，一般在人民币5000元至30万元以内确定，最多不超过50万元。正确答案：BCDE
