2019解放军文职招聘考试公共基础知识：细胞工程-解放军文职人员招聘-军队文职考试-红师教育
生物工程，是20世纪70年代初开始兴起的一门新兴的综合性应用学科，90年代诞生了基于系统论的生物工程，即系统生物工程的概念。所谓生物工程，主要包含了五大类基础理论分别为：遗传学、细胞学、微生物学、生物化学的理论。而生物工程在其理论和技术上诞生了五大工程，即遗传工程(基因工程)、细胞工程、微生物工程(发酵工程)、酶工程(生化工程)和生物反应器工程。生物工程作为一个大的概念，在事业单位的考试过程中通常以选择题的方式考查考生对生物工程具体内容的了解和记忆。A 基因工程 B 酶工程 C 发酵工程 D 细胞工程细胞工程是指应用现代细胞生物学、发育生物学、遗传学和分子生物学的理论与方法，按照人们的需要和设计，在细胞水平上的遗传操作，重组细胞的结构和内含物，以改变生物的结构和功能，即通过细胞融合、核质移植、染色体或基因移植以及组织和细胞培养等方法，快速繁殖和培养出人们所需要的新物种的生物工程技术。细胞工程在事业单位考试中比较倾向于两种手段的考查方式：一种为植物细胞工程;另一种为动物细胞工程。植物细胞工程常考查的技术手段为植物体细胞杂交，例如番茄 马铃薯、芹菜 胡萝卜、白菜 甘蓝等等。事业单位考试过程中主要侧重考查考生对于常见植物细胞工程的具体例子，理解记忆性的考试为主。A. 酶 B. 蛋白质 C. 细胞 D. 基因动物细胞工程常用技术手段:动物细胞培养、动物细胞融合、单克隆抗体、胚胎移植、核移植等(动物细胞培养技术是其他动物细胞工程技术的基础);其中常考点为大家所熟知的克隆动物。谈及克隆动物，首先映入脑海的便是小羊多利。那什么又叫做克隆呢?克隆是英语单词clone的音译，原意是指幼苗或嫩枝，以无性繁殖或营养繁殖的方式培育植物，如扦插和嫁接。如今，克隆是指生物体通过体细胞进行的无性繁殖，以及由无性繁殖形成的基因型完全相同的后代个体组成的种群。谈及克隆动物，首先映入脑海的便是小羊多利。对于动物细胞工程的考查方式主要是理解记忆性为主。A.有性杂交B.体细胞杂交C.组织培养D.细胞核移植
解放军文职招聘考试工程审计流程 -解放军文职人员招聘-军队文职考试-红师教育
发布时间：2017-06-04 10:41:55工程审计流程目 录1.总则12.审计流程13.质量、信息档案管理14.职责、权限15. 职业道德规范16. 附则11.总则1.1 为规范项目工程审计工作，明确工程审计工作方向、重点、内容及条理，提高工程审计的效率和质量，制定本工作流程。1.2 本工作流程依据审计部制度、集团和集团所属各公司以及合作公司的机构设置、部门职能及岗位职责及审批制度制定，如制定依据发生变化，本工作流程应对相关内容进行调整。1.3 本工作流程适用于集团公司总部、分支机构、全资及参股、控股子公司投资进行的新建、扩建、改建等建设项目的工程审计。1.4 工程审计内容主要包括检查制度的建立、完善、适用和执行情况，项目招投标管理，工程合同签订、履行及管理情况，工程造价管理，工程现场管理情况以及经举报或委托开展的与工程相关的其它专项内容。具体审计侧重内容针对工程开展的不同阶段、根据审计目的或项目实际情况确定。1.5 工程审计工作应根据相关部门的招投标计划、项目进展计划及审计部工作计划开展。审计过程中重点关注审计期间的资料，同时对同一建设项目应考虑工程开展的延续性和整体性，对资料进行延展查阅。审计工作仅对审计期间审计范围形成结论。1.6工程审计在过程监督、阶段审计和专项审计工作中发现并提出相关部门在组织机构、制度建立和执行以及项目管理情况等方面的问题；通过审计工作促进相关部门建立健全管理制度和加强制度的执行，以促使工程投资得到有效控制、提高工程管理水平，从而降低管理成本、质量成本和工期成本，达到工程投资的合理、合规、高效使用。1.7.1工程审计工作涉及部门应为各职能部门。1.7.1.1主要涉及部门为成本合约管理部门、设计管理部门、工程管理部门及与工程管理有关的各部门；工程审计过程中部分资料和项目相关情况需由财务部门、行政部、法务部、前期开发部和营销部等相关部门提供。1.7.1.2工程审计工作中所涉及的部门应积极配合审计，由专人及时提供资料，不应有拖延、推诿等现象；应提供真实完整的资料，并对资料的真实性负责，不得隐瞒、伪造资料。1.7.1.3工程审计工作中现场勘察应由熟悉工程项目情况的人员陪同。1.7.1.4工程审计按情况需要应配合外聘审计机构的工作。2.审计流程2.1一般流程2.1.1接受审计任务，确定审计工作内容、对象及重点，制定审计计划，报部门负责人审查。2.1.1接受审计任务，确定审计工作内容、对象及重点，制定审计计划，报部门负责人审查。2.1.2向被审计单位发出经签字批准的审计通知及审计所需的资料清单。(审计通知按部门统一格式)2.1.3接收、收集与项目审计的相关资料：按发出的审计资料清单接收资料，同时记录接收资料的时间、内容、提供单位及形式，按审计重点收集与审计项目相关的政府发布的政策、规范文件、价格信息和市场价格信息等资料。2.1.4查阅资料，了解基本情况，进行初步审计，形成对审计项目的初步印象，记录在资料中发现的问题。2.1.5 实施审计：工程审计人员应采用全面审查、抽样审计、勘察现场、穿行测试、现场监督等方法进行深入调查和审计，还可以运用观察、询问和分析性复核等方法，获取充分、相关、可靠的审计证据，以支持审计结论和建议。2.1.5.1工程审计应在结合法律、法规及相关制度，了解公司机构职能、人员职责等信息的基础上进行审计。2.1.5.2审计中应核实前期资料中发现问题的真实情况，可通过现场查勘、访谈、现场监督等方法和形式，并对核实后的问题进行记录。2.1.5.3进行现场查勘应包括检查工程现场的管理情况、质量情况、进度情况、安全情况等以及现场的相关单位、人员是否与提供的资料相一致，是否存在资料中未反应的情况，是否得到有效的管理，并对发现问题的问题现场进行沟通或核实，同时应进行记录。2.1.5.4访谈工程项目相关人员，以达到了解项目情况、核实资料发现问题等目的。访谈时应认真听取相关方的陈述，并分析判断实际情况，并对于分析的情况进一步核实，如有必要应对访谈进行记录。2.1.5.5工程审计人员需查阅现场保存的不宜前期报送或不能在前期报送的工程管理资料，通过现场资料了解工程管理情况及信息、资料管理情况，并对发现的问题现场沟通或核实，并进行记录。2.1.6 通过对审计调查情况、查阅资料内容及现场查勘情况的整理分析得出审计初步意见，工程审计人员应与审计组的其它审计人员就审计情况进行交流，并对发现问题的相关情况进一步核实。2.1.7沟通审计初步意见应与发现问题相关责任人、相关人员及部门负责人进行沟通，征求被审计单位的意见，并认真听取各方的情况说明并如实记录。2.1.8审计初步意见沟通后，应按征求意见情况对于审计初步意见进行修正，汇报领导并形成最终审计意见。2.1.9 根据领导的意见及审计要求出具工程审计情况的报告。2.1.10 整理工程审计工作底稿，并上交部门统一形成审计工作档案。2.1.11根据具体情况对于报告提出的问题及建议的整改情况进行核实。具体流程示意图如下：2.2项目公司审计流程2.2.0项目公司的审计工作一般是有计划的进行阶段性审计，审计的内容主要有项目开展及完成情况和项目管理情况审计，重点根据项目开展不同阶段而有所不同。2.2.0.1项目开展及完成情况主要关注项目是否按项目总体的进度计划正常进行，计划内工作完成情况及对后期项目的开展可能造成的影响；还应注意项目开展过程中的特殊情况、特殊事件及处理情况。2.2.0.2项目的管理情况审计应包括项目的部门设置情况、人员到岗情况是否能符合项目需求并对项目进行有效的管理，项目的设计情况、招投标工作情况、合同管理情况、设备材料的采购管理情况、材料认价或价格谈判的过程相关情况、工程现场管理情况等。2.2.1根据项目开展的不同阶段确定重点审计内容，制定具体的审计计划，报部门负责人审查。项目发展阶段关注重点简表项目阶段关注重点内容关注方向项目前期制度建设是否完善、可行，能否起到控制作用规划设计超前、过渡设计，工程造价控制情况合同管理合同审批、签订、执行、付款、管理情况机构人员配置可否有效管理设计阶段制度建立及执行有无造价控制环节招投标管理审批情况、与工程情况相符、真实、合规、合理合同管理合同签订、执行、付款、管理情况设计情况进度、深度、可施工性、经济性、合规性施工阶段制度建立及执行是否完善可行，能否起到控制作用招投标管理审批情况、与工程情况相符、真实、合规、合理设备材料采购定价与市场价格是否一致，程序的合理性，资料的真实性合同管理合同审批、签订、执行、付款、管理情况工程现场管理工程进度、质量、安全、承包、监理单位及人员资质等设计变更、洽商、签证及索赔设计变更原因、时间、审批情况、涉及金额、是否真实合理；索赔内容、资料及相关记录、证据情况工程付款是否真实、准确，与合同和工程相符，是否存在超付竣工验收验收情况验收是否规范，承包、监理单位竣工资料是否完整齐全合同管理情况维护保养情况结算情况是否真实、准确，与合同和工程是否相符实施后评价是否进行项目后评价，评价是否真实、科学2.2.2根据审计计划提出工程审计所需的资料清单，向审计组提交清单并按统一格式要求进行完善，由审计组统一向被审计的项目公司发出。2.2.3 收到送审资料后应记录接收资料的时间、内容、提供单位及形式，及时查阅并尽快与报送资料人员沟通资料情况，对于存在的不完整或不符合要求的资料应要求报送单位在合理时间内重新报送，如有特殊情况应予以说明。2.2.4查阅资料，了解项目开展情况，审计报送资料，记录在发现的问题。2.2.5 项目公司现场审计内容主要包括资料文件查阅核实、访谈、工程现场查勘等内容：2.2.5.1工程审计人员应根据审计计划及报送的资料情况，抽样调阅原件进一步核实。2.2.5.2工程审计人员进行访谈应包括针对查阅资料时发现问题的访谈和按项目开展阶段对相关部门进行例行访谈。在访谈中一方面应调查核实在资料中发现的问题记录相关情况，另一方面应询问项目开展是否存在异常情况，是否发生特殊事件，事件发展情况及其已造成的影响。如发现有重大异常情况，应在获取可靠信息后及时向领导汇报。2.2.5.3工程审计人员应全面审查与工程相关的合同及招投标文件、材料设备采购、进度款、结算等资料，重点关注招投标文件及合同的审批情况，是否存在未按制度进行招投标的情况，合同条款及效力、执行管理情况、是否存在超前支付或超额支付工程款等存在付款风险的情况、结算情况及与之相关的变更、洽商、索赔是否合理，结算增加费用原因及相关情况、材料设备价格是否合理等。发现问题应进行进一步核实，并收集审计证据。2.2.5.4工程审计人员进行现场查勘应包括检查工程进度是否与工程进度计划表一致，现场与合同结算内容是否存在差异，外观质量有无严重、明显的问题，安全文明施工管理情况、工程资料管理及存档情况，总承包单位、分包单位、监理单位等相关单位、人员的管理协调情况，有无与合同不一致的分包、转包现象、是否有未签订合同就进场施工的情况，是否存在资料中未反应的情况，发现的安全文明施工管理问题现场进行提醒，其它方面问题应在现场进行沟通或核实，同时进行记录。通过工程现场查勘全面检查是否有提高管理成本、进度成本、质量成本的因素。2.2.5.5工程审计人员应复核前期审计报告提出的问题及建议的整改情况，并对仍旧存在的问题进行记录。工程审计项目现场工作重点审计重点招投标合同管理成本管理工程进度工程质量工程现场管理资料关注及资料关联签批文件签批文件签批文件签批进度计划质量要求工程日志招投标资料合同台账合同价形成进度情况记录质量控制监理资料评标资料约谈记录合同签订过程文件付款资料进度计划调整情况中标通知合同文件 结算资料调整进度文件合同履行资料询价认价资料合同付款索赔资料勘查现场关注合同完成情况工程进度实际情况工程质量实际情况工程现场管理人员到位情况安全文明施工情况关注重点问题问题招投标情况未达到选择工程性价比最佳的目标1、合同签订条款未达到控制造价的目标；2、合同付款不合理情况。1、合同价格不合理情况；2、付款审核不严谨情况；3、结算价格不合理情况。1、进度滞后；2、调整进度不合理；3、未记录无法形成索赔追溯依据。1、质量问题；2、未整改；3、未记录无法形成索赔追溯依据。1、人员到位或管理情况不良；2、安全文明施工情况不良形成的隐患；3、未记录无法形成索赔追溯依据。2.2.6 通过现场审计访谈、资料查阅、复核结合现场查勘情况，进行深入调查、整理分析后得出审计初步意见。工程审计人员应与审计组的其它审计人员就审计情况进行交流，并对发现问题的相关情况进一步核实。2.2.7沟通审计初步意见应与发现问题相关责任人、相关人员及部门负责人进行沟通，并认真听取各方的说明及解释并如实记录。根据初步沟通情况修正初步意见，汇报领导并形成正式审计意见。2.2.8在征求被审计单位意见时，应就工程审计范围内的情况进行陈述。2.2.9按要求撰写审计报告工程审计情况部分。2.2.10整理工作底稿，交审计组统一形成工作底稿，由部门统一保管。2.2.11总结报告提出的问题及建议列明下次审计应关注的整改情况。具体流程示意图如下：审计项目工作流程制定审计工作计划提交工程审计资料清单 统一并审计组汇总后与审计通知一并下发接收、收集相关资料 登记资料来源及提供时间记录资料发现问题 查阅报送资料 根据资料了解项目概况项目公司 审计进场会对审计问题进一步核实 发现问题 查阅现场资料 进行访谈 复核前期问题整改情况 勘察现场核实资料 复印资料、记录现场情况重大情况 形成初步审计结果，其它审计人员交流，与相关人员沟通并修正审计意见向领导汇报审计情况 与审计组共同征求被审计单位意见撰写审计报告工程审计部分 整理底稿归档整理列明后期审计需关注内容2.2.12审计关注重点内容的提要⑴制度建设、建立及执行审计①审计文件包括：签批制度、制度流程中涉及的文件资料。②制度建设、建立及执行审计是指在工程建设项目过程对于管理制度及体系的建设及执行情况的检查，通过制度审计审核工程管理情况，督促规范相关部门完善制度体系、严格执行制度以提高工程管理水平、降低因疏于管理而导致的成本增加的风险。③审计人员可采用穿行测试的方式检查制度体系是否完善，制度是否可行，是否还存在管理漏洞、制度缺失的情况。④审计中还应根据审计期间发现的问题追根溯源，检查是否是由于制度存在规定不明确或部分重要内容缺失导致操作无法可依或无法进行有效管理。制度情况审计的方法及适用情况表调查对象调查方法审计目的管理制度、规范穿行测试寻找缺少制度控制的环节制度涉及资料按比例抽样调查检查制度执行情况制度执行人访谈制度普及情况、反馈意见项目管理发生的问题逆查法识别制度漏洞⑵规划设计情况审计①审计文件包括：设计合同及附件、设计图纸等设计成果资料、工程进度计划、设计变更、洽商、现场签证等。②规划设计审计主要是对于设计的进度和深度进行符合性检查，项目的是否从规划设计阶段即进行了造价控制，是否进行了限额设计，是否存在多次设计、过渡设计的情况。③施工设计图纸深度是否符合建设要求、是否能够按图开展施工，是否存在不合理、不交圈的情况。施工阶段是否存在因设计原因导致的设计变更、现场签证等。规划设计审计的内容及方法表审计对象审计方法审计内容审计目的设计合同、工程进度对比法设计进度、设计深度检查设计成本控制情况设计图纸、设计成果重点抽样审图可行性、经济性、严谨性检查工程设计经济性，是否可控制工程成本设计变更、洽商、现场签证调查分析设计是否存在缺陷、漏洞检查是否存在设计的问题导致工程成本地加工程现场现场观测设计图纸符合性检查设计与能否符合工程现场情况及工程进度⑶合同管理审计①工程建设项目合同管理审计是指在工程建设项目审计中对于合同的签订、执行和管理以及相关情况的审计。③合同签订情况需重点关注的内容如下：ⅰ审查合同是否属于应招标范围，进行招标的合同的招投标文件审查与招投标审计的关注重点基本一致；应招标而未招标的合同应的直接委托说明、审查约谈记录等合同签订的过程文件。ⅱ审查合同签订的会签文件，审查合同修订或补充条款或协议是否未会签或经有效授权。ⅲ审查合同内容是否准确、完整、严谨，是否存在法律风险。ⅳ合同价是否合理，结算条款是否完整可行，对于合同总价是否进行了有效控制，支付条款中的支付款项时间、比例是否符合制度，约定支付条件是否具可有无支付风险。是否有提供保证、抵押担保等条款。ⅴ审查合同对方资质是否符合工程项目的相关要求。是否附有《法定代表人身份证明书》或《法定代表人授权委托书》。④合同执行情况需重点关注的内容有：ⅰ承发包双方是否严格履行了合同所规定的义务（包括工期、工程质量、技术指标及工程项目管理等），有无违反合同的情况；ⅱ工程款支付情况，如工程预付款、工程进度款是否与合同规定的比例及工程进展情况相符；工程预付款在工程进度款审核中是否如数进行了抵扣，质量保证金是否留足；ⅲ在执行合同的过程中如发生合同变更、解除，是否按制度进行了签批⑤合同管理情况需重点关注的内容有：ⅰ合同台账，各部门是否指定专门的合同管理人员，合同保管情况，遗漏或丢失合同的情况。ⅱ合同相关部门信息流是否畅通，是否存在信息不一致的情况。⑥合同相关情况需关注的内容有ⅰ在合同不能履行或者不能完全履行的，应采取有效措施减少损失，并在法律规定或合同约定的期限内与对方当事人进行协商，以变更或解除合同。ⅱ发生合同纠纷，是否执行了有关部门的调解或仲裁决定，有无因此影响建设工程质量和工期等问题ⅲ合同履行是否有违约情况，如果有违约情况则应审查合同承办部门是否就对方违约情况及时发现，发现后是否及时收集、保存有关的书面材料或证据、进行情况记录，是否及时向公司主管领导汇报相关情况，是否与合同缔约方进行了磋商，追究对方违约责任，有效维护公司利益，是否有越权处理合同纠纷的情况。合同承办部门是否就我方违约的风险和利益损失及时汇报。合同审计主要内容提要表流程名称审查目的审查内容提要合同效力情况合同承办部门应对对方资信状况等事项进行检查，并要求对方提供执照、许可、证明或授权等书面材料，并核对原件或政府机构提供的有效复印件。对外签订合同，合同签字人应当向合同对方签字人索取《法定代表人身份证明书》或《法定代表人授权委托书》。合同内容情况合同应明确合同当事人的 权利、义务，完整、严谨，价格合理，合同是否存在法律风险。合同履行工期、质量等情况是否按照合同签订内容执行，包括日期、质量、技术指标等支付情况预付款、进度款支付情况费用是否增加、费用变化情况可控合同变更、解除是否签批合同承办部门在合同履行中遇对方履约困难或违约等情况，应及时收集、保存有关的书面材料或证据，向领导汇报。在合同不能履行或者不能完全履行的，应采取有效措施减少损失，并在法律规定或合同约定的期限内与对方当事人进行协商，以变更或解除合同。发生合同纠纷，是否执行了有关部门的调解或仲裁决定，有无因此影响建设工程质量和工期等问题合同管理管理情况合同专人管理、原件保存、合同台账情况沟通情况合同信息流情况⑷机构人员设置的审计①审计文件包括：工程项目进度计划、工程相关部门及部门制度、岗位设置及岗位职责、在职员工花名册等。②机构人员配置的审计主要是对于工程相关管理部门及岗位的设置情况进行符合性检查，机构人员的设置是否满足的项目的需要，是否考虑了项目发展所需的人员储备，是否存在岗位重复设置等情况，是否存在多头管理、无人管理、交插管理。工程审计人员根据项目需求列表分析法、穿行测试法、现有部门情况疏理、进行集体访谈或问卷调查等方法结合审计人员的工作经验进行检查和判断。⑸招投标管理审计①招投标管理审计是指对于招投标工作的过程、内容及管理情况的审计。③招标前需重点关注的内容：投标入围单位的结果是否与考察情况相符，招标文件是否与工程实际相符、是否全面、招标文件所附合同主要条款是否符合工程特点，标底编制情况等内容。④招投标过程需重点关注的内容是开标过程是否符合规定、有人监督，是否有围标、串标、虚假招投标的迹象。⑤评标及中标需重点关注的内容是检查评标人员是否符合制度及相关规定、评标标准是否与招标文件所述一致、评标报告是否真实合理、评标结果是否经审批等，此外还应检查中标单位是否在投标单位内、签订合同是否与招标文件一致、签订合同单位是否为中标单位。⑥招投标工作对于中全程应关注时间顺序是否符合逻辑，以审计招投标工作的真实性、合理性。招投标工作审计主要内容提要表流程名称审查目的审查内容提要招标前期工作是否可控签批文件招标能否符合工程需要招标文件是否真实、全面及标底编制情况等合同形式是否与工程相符招标文件所附合同主要条款是否符合工程特点招投标过程招标过程合规性开标过程是否符合规定、有人监督招标过程真实性是否有围标、串标、虚假招投标的迹象评标及中标评标严谨性检查评标人员是否符合制度及相关规定评标合理性评标标准是否与招标文件所述一致、真实合理；中标单位是否在投标单位内工作可控情况评标结果是否经审批等招投标结果实现情况签订合同是否与招标文件一致、与评标结果一致⑹设备材料采购定价①设备材料采购管理审计是指对于设备材料采购的过程、内容及管理情况的审计。④对于发现问题深入调查时，审计人员应分别与相关人员进行访谈，采用逻辑推理判断事情发展情况，并进一步进行复核。⑤审计人员还应核实采购的数量、质量、收货验货相关情况。⑥此外，全过程应关注时间顺序是否符合逻辑，以审计过程真实性、合理性。设备材料采购审计的方法及适用情况表调查对象调查方法审计目的保存资料随机抽样复核资料真实性相关人员访谈了解采购过程及问题发生情况设备材料现场核实实际完成情况检查异常情况逻辑推理法寻找问题根源⑺工程现场管理①工程现场管理审计是指工程现场所有管理情况的审计。②审计内容包括：工程进度、质量、安全文明施工、材料物资进场及存放、使用等情况，工程现场单位、人员、机械设备、文件资料、制度的建立及执行等管理情况，工程实施记录等。④对于不同方面、不同程度的问题应采用具体问题具体分析的方法进行调查核实，审计人员可与工程各相关人员进行交流，但与被审计单位或部门以外的人员进行交流应仅限于了解或核实情况。⑤此外，现场审计全过程应保障安全，遵守施工场地规定。工程现场管理审计的内容提要表调查对象调查重点审计目的制度的建立及执行管理控制情况督促控制管理成本进度计划完成情况督促控制进度成本质量合同执行情况督促控制质量成本安全文明施工安全情况督促控制管理成本材料物资进场及存放、使用安全情况督促控制管理成本工程现场单位资质情况督促控制管理成本人员、机械设备资质情况、安全情况督促控制管理成本洽商变更、开竣工等文件资料完整、与工程同步情况 检查资料真实性、为结算做好资料准备⑻设计变更、洽商、签证及索赔①设计变更、洽商、签证及索赔的审计是指对工程的设计变更、洽商、签证及索赔的进行的审计。②审计文件包括：设计变更、洽商、签证及索赔及签批文件、工程进度计划、工程合同、工程图纸、施工记录、质量证明文件、材料物资进场及存放记录，工程施工组织方案、人员出勤记录、机械设备进出场记录、现场照片、来往函件等文件资料。④审计人员应从真实性、完整性、合理性、计价准确性等方面查检设计变更、洽商、签证及索赔等文件，从保护公司利益、保障工程进度、质量的角度出发，严格根据合同约定进行调查核实，审计人员可与工程各相关人员进行交流，但与被审计单位或部门以外的人员进行交流应仅限于了解或核实情况。设计变更、洽商、签证及索赔审计的方法及适用情况表调查对象调查方法审计目的图纸与资料、现场对比资料真实性、准确性、完整性现场观察、测量资料真实性、准确性、完整性文件资料比对签章、逻辑推理资料合理性数据验算、对比计价准确性⑼工程付款①工程付款审计是指对工程的预付款、进度款、结算款、质保金等付款进行的审计。④主要关注内容：付款签批手续，预付款是否存在风险、是否有超付情况、进度款的真实性、付款时间逻辑性、计价准确性等方面。⑤审计人员应从保护公司利益、保障工程进度、质量的角度出发，严格根据合同约定进行调查核实。工程付款审计的重点提要表调查对象关注重点审计目的预付款预付款是否存在风险、督促控制垫资风险进度款是否有超付情况、真实性、付款时间逻辑性、计价准确性督促控制超付情况结算款付款时间逻辑性、计价准确性督促控制工程成本管理质保金付款时间逻辑性、计价准确性督促控制合同执行管理⑽验收情况①验收情况审计是指对工程的验收情况进行审计。④主要关注内容：工程质量、工程现场设备维护保养情况、工程现场清理情况等。验收情况审计的重点提要表调查对象关注重点审计目的工程现场质量、设备维保、现场清理情况督促控制管理成本相关资料工程竣工资料督促控制管理成本⑾结算情况①结算情况审计是指对工程的结算情况进行审计。④主要关注内容：结算的签批情况、结算金额与工程的相符性、结算真实性、准确性、完整性、付款情况等。结算情况审计的重点提要表调查对象调查方法审计目的图纸与资料、现场对比资料真实性、准确性、完整性现场观察、测量资料真实性、准确性、完整性文件资料比对签章、逻辑推理结算可控制性、资料合理性数据验算、对比计价准确性⑿实施后评价①实施后评价情况审计是指对工程进行后评价情况进行审计。②审计文件包括：工程后评价报告、工程规划设计文件、工程实施过程文件、工程出售或经营文件等资料。④主要关注内容：工程是否进行了后评价，后评价报告内容是否与工程实际的开展相符、后评价采用的方法是否适合该工程、后评价报告的结论是否完整、合理等。后评价情况审计的重点提要表调查对象调查方法审计目的图纸与资料、现场对比资料真实性、准确性、完整性现场观察、测量资料真实性、准确性、完整性文件资料比对签章、逻辑推理结算可控制性、资料合理性数据验算、对比计价准确性2.3联合审计流程2.3.0联合审计工作一般是根据合作协议或有关规定，各股东方联合成立审计小组，针对合作公司进行的审计，审计的内容主要有项目开展及完成情况和项目管理情况审计，重点根据项目开展不同阶段而有所不同。2.3.1审计工作开展前应根据审计计划的时间及项目开展的不同阶段确定重点审计内容，根据相关资料制定具体的审计计划，报部门负责人审查。2.3.2按批准的工程审计计划列出所需资料清单。2.3.3根据审计组已发的审计通知，与审计组共赴合作公司进行现场审计。2.3.3.1在审计进场会中说明本次审计的主要内容及大致安排，提出所需资料清单。2.3.3.2接收资料、查阅资料。查阅资料应全面审查与工程相关的合同及招投标文件、材料设备采购、进度款、结算等资料，重点关注招投标文件及合同的审批情况，合同签订及执行管理情况、合同付款、结算情况、材料设备价格是否合理等。发现问题应进行进一步核实，确认、收集审计证据，并记录发现的问题。资料应由联合审计组共享，以保障审计组工作的一致性，避免因资料不一致导致的审计发现问题及结论不同。2.3.3.3工程审计人员进行访谈应包括对发现问题的沟通和按项目开展阶段对相关部门进行例行访谈。同时应询问项目开展是否存在异常情况及其已造成的影响。如发现有重大异常情况，应在获取可靠信息后及时向领导汇报。访谈可与审计组的其它成员共同进行，也可根据发现问题的情况及现场审计的情况和需要单独进行。2.3.3.4现场查勘应根据工程进度进行相关检查，包括核实现场情况、工程进度，与合同结算内容是否存在差异，质量、安全文明施工管理情况、现场工程资料管理及存档情况，总承包单位、分包单位、监理单位等现场相关单位、人员的管理、协调情况，发现问题应在现场进行沟通或核实，同时进行记录。现场查勘应按审计组工作计划进行安排，由被审计单位选派专人陪同。2.3.3.5在审计过程应关注是否存在前期已经提出问题及建议，但未整改的情况。2.3.4工程审计人员应与联合审计组的其它成员就审计情况进行交流，整理得出审计初步意见，并对发现问题的相关情况进一步核实。2.3.5现场审计完成后，整理汇总审计报告，并统一安排联合审计组全体成员就审计报告内容征求被审计单位的意见。2.3.6 征求意见后将联合审计各方共同整理汇总最终审计报告，工程审计人员应将最终审计报告上报领导。2.3.7整理工程审计工作底稿，并上交部门统一形成审计工作档案。2.3.8根据审计报告内容列出下次审计应关注的问题及建议的整改事项。具体流程示意图如下：2.4专项审计流程2.4.1招投标审计2.4.1.0通过对招投标工作的全过程监督和查阅招投标资料的工作，审查招投标文件的完整性；审核标底与投标报价的真实性、准确性；监督投标程序的合规性、有效性；审查招投标管理工作的有效性、施工合同与投标文件的一致性；评价招投标工作的总体情况2.4.1.1工程审计人员询问成本部招投标计划情况，并将询问结果汇报领导。2.4.1.2接受审计任务，确定审计项目，制定审计计划，报部门负责人审查。2.4.1.3审计单位发出经签字批准的审计通知及审计所需的资料清单。(审计通知按部门统一格式)2.4.1.4 接收、收集与项目相关资料：按发出的审计资料清单接收资料，同时记录接收资料的时间、内容、提供单位及形式，招投标过程监督审计在审计全过程中随时收集相关发生资料，但如果需要带回去查阅的资料应注意，查阅原件，收集复印件资料，以免影响招投标工作的正常进行。2.4.1.5查阅资料，了解基本情况，形成对审计项目的初步印象，记录在考察表及招标文件资料中发现的问题，并与被审计部门相关人员进行沟通。2.4.1.6进行现场查勘应包括检查工程现场的情况是否与提供的资料相一致，是否存在资料中未反应的情况，同时应进行记录。2.4.1.7结合现场查勘情况，查阅招标文件及标底，发现问题应进行记录，及时与相关人员进行沟通核实情况。2.4.1.7.1招投标前主要审查内容：检查标段是否划分；投标候选人审核表对潜在投标人的选择及资质审查是否公正；招标文件是否完整及其与工程实际情况相符性，招标文件中的主要合同条款是否保护招标人利益,评标办法和标准是否合理、合规。2.4.1.7.2标底的内容主要是标底套用定额及执行取费标准是否符合规定、工作量计算是否准确，标底造价是否真实合理等。检查标底文件的合理性，标底的保密措施及执行情况。2.4.1.8开标时现场审计：工程审计人员应在开标现场对于开标情况进行全程跟踪。查阅开标记录、投标文件等现场资料。2.4.1.8.1开标过程的审计包括：开标程序是否符合法律法规的规定；是否公开进行并当众启封标书，有无监督、开标记录是否与投标文件一致；对于投标价低于标底的标书是否进行了答辩和澄清，以及内容是否真实、合理；评标委员会是否按评标办法进行评标。2.4.1.8.2是不进行了招标答疑，答疑是否与招标文件基本一致，起到了补充、完善、澄清招标文件的作用。2.4.1.8.3投标情况的审计包括：投标单位是否为投标候选人单位，检查投标文件的送达时间是否符合招投标的规定、签章是否齐全；投标文件完整性及对于招标文件的响应情况；实际有效的投标文件数量是否符合投标单位数量的要求；投标文件是否存在相似报价的情况。检查投标保证金的额度和送达时间是否符合招投标文件的规定。2.4.1.9评标、定标及相关工作审计：工程审计人员应查阅评标报告，检查定标的程序及结果是否符合规定，通过对前期情况的整理分析得出审计对评标报告的内容及结论进行。定标审核情况主要包括：定标结果审批情况、定标结果是否与评标文件内容相符性。中标通知书的发出及未中标通知情况、中标通知书的内容是否与招投标工作相符。2.4.1.10合同签订审计包括，在签订合同前是否进行了约谈，约谈情况是否进行了记录，相关记录情况是否与招标内容一致。是否及时签订合同，签订合同的项目名称、范围、合同签订单位、金额、主要条款是否与招标文件一致，是否有补充合同、补充重要条款？是否对于原合同条款进行了实质性的更改？检查与投标保证金或投标保函的处理情况。2.4.1.11与发现问题相关责任人沟通审计初步意见，征求被审计单位的意见，并认真听取各方的情况说明并如实记录。审计初步意见沟通后，应按征求意见情况对于审计初步意见进行修正，汇报领导并形成最终审计意见。2.4.1.12根据领导的意见及审计要求出具工程审计情况的报告。2.4.1.14 整理工程审计工作底稿，并上交部门统一形成审计工作档案。2.4.1.15对于审计过程中进行沟通的情况及审计报告提出的问题和建议，在后期的招投标过程中核实整改情况。2.4.1.16对于审计过程中发现的重大问题及情况应及时向领导汇报。具体流程示意图如下：2.4.2工程预（结/决）算审计流程2.4.2.1工程预算（/标底）审核；⑴通知计划审计的成本部门，说明计划审计的项目名称及需要提供的资料；⑵接收被审计成本部门报送工程预算资料，包括招标文件或工程预算书、设计图纸和相关资料；收集相关工程的经验数据、查询有关部门是否有新的规定、查询当期工程造价信息相关设备材料价格；⑶查阅相关资料。①对预算进行审计的工程应先核实工程计划及设计情况；②预算是否与工程实际情况和图纸设计深度相符；③数据汇总、引用是否有误；④取费标准是否与规范或合同规定相符，取费基数及计算是否正确，计算程序是否符合规定；⑤工程量计算是否准确，有无重算、漏算、错算等问题；⑥套用定额是否合理，单价换算是否正确；⑦设备、材料用量是否与定额含量或设计含量一致；⑧设备、材料价格的计算是否与国家公布价格及实际市场价格相符；⑨是否存在过渡设计、设计深度不够 无法操作施工容易产生变更单等问题。4、勘查现场，对现场勘查核实过程中发现的与预算（/标底）不一致的问题，审计人员应逐项记录。①工程预算（/标底）是否真实完整、与设计文件一致，是否有多项、漏项；②需要查勘的其他事项。5、根据现场情况复核工程预算书（/标底）的准确性；6、与被审计部门就疑问内容进行沟通了解相关情况；7、形成初步审计结论；8、审计人员对初步的审核结果及情况对审计部负责人进行汇报；9、出具审计意见书；10、跟踪审计后期招投标或签订合同整改情况。具体流程示意图如下：接受审计任务确定审计重点制定审计计划发出审计通知审计通知资料清单收集资料被审计单位报送资料项目市场价格资料电子资料：电子函件、资料的电子版如招标文件、图纸、预算书等勘查现场现场工程情况现场设备材料情况现场人员管理情况复核工程预算书（/标底）准确性根据现场情况进行调整沟通情况与被审计单位沟通疑问项目必要时与监理、承包单位核实实际情况根据沟通情况及补充资料对复核预(结/决)算进行调整形成初步结论审计初步意见经复核预(结/决)算书汇报审计初步结果预(结/决)算金额审计情况需要的情况审计项目造价管理情况出具审计意见书审计意见审定预(结/决)算书后续审计结算付款情况2.4.2.2工程结（/决）算审核；(1)通知计划审计的成本管理部门，说明计划审计的项目名称、内容及需要提供的资料；(2)被审计成本部门报送工程结算资料，包括工程合同、工程决/结算书、图纸和相关资料；收集相关部门有关项目的资料；(3)查阅相关资料；①核实工程是否验收，验收是否符合合同约定的标准；②结(/决)算是否按合同及补充合同等规定进行；③数据汇总、引用是否有误；④取费标准是否与规范或合同规定相符，取费基数及计算是否正确，计算程序是否符合规定；⑤工程量计算是否准确，有无重算、漏算、错算等问题；⑥套用定额是否合理，单价换算是否正确；⑦设备、材料用量是否与定额含量或设计含量一致、是否与合同约定一致，⑧认价文件是否真实有效，认定价格是否与国家公布价格及实际市场价格相符；⑨设计变更单、现场签证单等内容是否合理、完整，是否按规定进行了签批生效，手续是否完备，有无重签等问题。⑩是否考虑了工程实施过程中有关政策变化情况；工程索赔审计；(4)、勘查现场，对现场勘查核实过程中发现的与预(结/决)算不一致的问题，审计人员应逐项记录。①承包单位是否属实②工程结(/决)算的内容是否真实、完整，是否与设计文件一致，是否有多项、漏项，未完成项；③设备、材料是否与结算内容一致，质量或运转情况是否正常；④工程设计变更单、现场签证单等是否真实发生、数据是否正确，有无取消项目未签、局部项目多签等问题。重点核实增减的分部或分项工程，变更设计的工程项目、查看是否存在实际施工用料偏离结算的工程项目。⑤需要查勘的其他事项。(5)根据现场情况复核工程结（/决）算书准确性；(6)与被审计部门就疑问内容进行沟通，必要时与工程监理、承包单位了解相关情况；(7)形成初步审计结论；(8)审计人员对初步的审核结果及情况对审计部负责人进行汇报；(9)出具审计意见书；(10)整理工作底稿，统一上交部门存档。(11)跟踪结算协议签订情况、付款情况。具体流程示意图如下：接受审计任务确定审计重点制定审计计划发出审计通知审计通知资料清单收集资料被审计单位报送资料项目市场价格资料电子资料：电子函件、结算资料的电子版如合同、图纸、预结算书的电子版文件等勘查现场现场工程情况现场设备材料情况现场人员管理情况复核工程预（结/决）算书准确性根据现场情况进行调整沟通情况与被审计单位沟通疑问项目必要时与监理、承包单位核实实际情况根据沟通情况及补充资料对复核预(结/决)算进行调整形成初步结论审计初步意见经复核预(结/决)算书汇报审计初步结果预(结/决)算金额审计情况需要的情况审计项目造价管理情况出具审计意见书审计意见审定预(结/决)算书后续审计结算付款情况2.4.3离任审计：对被审单位负责人在任职期间履行职责情况进行审计。2.4.3.1接受审计任务，确定审计对象及内容，制定审计计划，报部门负责人审查。2.4.3.2向审计组提交审计所需的资料清单。2.4.3.3接收资料，同时记录接收资料的时间、内容、提供单位及形式。2.4.3.4查阅资料，记录在资料中发现的问题。2.4.3.5现场勘察：审计对象管理项目为在建工程的，工程审计人员应在领导指派的相关人员的陪同下进行现场查勘工作，核实工程现场进度、管理情况等。发现与资料不符的应进行记录。2.4.3.6对于发现问题应深入调查，及时与审计组的其它成员沟通，有必要时可以与相关人员进行访谈。2.4.3.7得出审计初步意见后与审计组的其它成员汇总，统一征求被审计对象的意见，并认真听取被审计人的情况说明并如实记录。2.4.3.8审计初步意见沟通后，按征求意见情况对于审计初步意见进行修正，汇报领导并形成最终审计意见。2.4.3.9 根据领导的意见及审计要求出具审计报告中工程审计部分。2.4.3.10 整理工程审计工作底稿，并上交部门统一形成审计工作档案。具体流程示意图如下：2.4.4审计调查：对公司存在的问题或投诉、举报事项进行专题调查。基本按照一般流程进行，审计过程中结合相关的审计内容提要或专项审计内容进行。2.4.4.1接受审计任务，确定审计工作内容、对象及重点，制定审计计划，报部门负责人审查。2.4.4.2向被审计单位发出经签字批准的审计通知及审计所需的资料清单。(审计通知按部门统一格式)2.4.4.3接收、收集与项目审计的相关资料。2.4.4.4查阅资料，了解基本情况，进行初步审计，形成对审计项目的初步印象，针对审计重点内容记录相关情况。2.4.4.5，实施审计：工程审计人员应采用全面审查、勘察现场、负责等方法进 访谈行深入调查和审计。2.4.4.6 通过对审计调查情况、查阅资料内容及现场查勘情况的整理分析得出审计初步意见，工程审计人员应与审计组的其它审计人员就审计情况进行交流，并对发现问题的相关情况进一步核实。2.4.4.7沟通审计初步意见应与发现问题相关责任人、相关人员及部门负责人进行沟通，征求被审计单位的意见，并认真听取各方的情况说明并如实记录。2.4.4.8审计初步意见沟通后，应按征求意见情况对于审计初步意见进行修正，汇报领导并形成最终审计意见。2.4.4.9 根据领导的意见及审计要求出具工程审计情况的报告。2.4.4.10 整理工程审计工作底稿，并上交部门统一形成审计工作档案。3.质量、信息档案管理3.1.1工程审计质量包括审计工作完成质量、审计报告书写质量和审计档案组卷质量。3.1.2审计工作质量要求：3.1.2.1基本要求：工程审计应完成计划审计的内容，对项目进行全面、严谨的审计，不遗漏关键内容、不遗漏重点问题，不超范围超权限审计。3.1.2.2原则要求：应从项目具体情况出发，结合实际，避免形式主义的审计，应从全局的发展、全局的利益和项目整体情况出发，避免形而上学的审计。3.1.2.3影响要求：不应对被审计部门正常工作造成严重影响。在工程现场应注意遵守工地的安全规定以及工地其它管理规定，不得扰乱施工正常秩序。3.1.3审计成果质量要求：3.1.3.1审计报告基本要求：审计报告的书写质量要求无错字、别字及病句，语言通顺，用词妥当，叙述问题简单明确，条理清楚。3.1.3.2审计报告编制原则：要以经过核实的审计证据为依据，做到客观、完整、及时、具有建设性，并体现重要性原则。3.1.3.3 审计报告内容要求：审计报告应说明审计范围和依据，提出结论和建议，对于发现问题应提出审计意见，提出的审计意见应有针对性的建议，提出的建议应具备实用性和可操作性。3.1.4工程审计人员中应将审计执行过程中所收集的审计证据、记录保存于审计工作底稿中。3.1.5出具审计报告后，对于审计提出的意见和建议进行不同形式的后续审计，包括查阅审计意见回复资料、再次审计对于前期审计问题整改情况进行核实等形式，促进被审计单位对审计发现的问题及时采取合理、有效的纠正措施。3.2.1工程审计信息包括纸制资料、电子资料及与审计有关内容和情况等。3.2.2工程审计情况及涉及内容属于公司机密，不得外泄。3.2.3工程审计资料档案属于保密文件，由审计部统一妥善保存，严禁擅自修改或销毁，无部门领导同意不得擅自传阅、外借、复制。3.2.4工程审计资料档案包括审计过程中的签批文件、审计报告、被审计单位的反馈意见等。留存审计资料要求保留与报告相关资料，首先以完整为原则，避免造成断章取义、无法说明问题或难以为后期审计提供参考依据的情况；同时留存证明资料复印件还应注意勤俭节约，不重复保留同一项目的同一资料；底稿应编制底稿目录以备查阅。4.职责、权限4.1工程审计人员应检查工程管理制度、规定和程序的建立和执行情况。4.2工程审计人员应勘察工程现场情况。4.3工程审计人员应查阅工程项目管理的文件资料，检查合同、协议的签订及执行情况等。4.4工程审计人员应对审计中的有关事项进行调查并索取证明材料。4.5工程审计人员应对工程管理情况进行分析和汇报；提出改进管理、提高效益的建议。4.6工程审计应积极配合外部审计机构工作，做到态度认真、工作严谨。配合外部审计机构审计的工作中应维护公司利益、保守公司商业机密。4.7工程审计人员应根据实际情况不断完善工程审计工作流程。4.8工程审计人员对审计成果相应文件据实署名，并对所签署成果文件负责。4.9工程审计人员应对审计项目进行后续审计。5. 职业道德规范5.1工程审计人员应维护企业荣誉，尊敬领导，与同事团结互助，仪表端庄，举止文明。5.2工程审计人员在履行职责时应勤奋、诚实、客观、公正、严谨。5.3工程审计人员应遵守国家法律法规、集团及各公司的规章制度，尊重被审计部门人员，在审计过程中有理有据有节，不得采用非法手段获取审计证明。5.4工程审计人员应保持独立性和客观性，不得负责或参与被审计部门日常工作和决策，不得参与有可能影响审计公正性的工作及活动，不得以任何方式与被审计项目的各相关方有利益往来。5.5工程审计人员应慎重地使用在履行职责过程中所获得的信息，不得利用机密信息谋取私利，或在使用信息时违反法律法规、公司规定。5.6工程审计人员应服从主管领导安排，配合、支持其它专业审计人员，与审计组的审计节奏协调一致。5.7工程审计人员在审计过程中应妥善保存报送资料，审计结束后应完整归还报送资料，不得遗失、涂改报送资料。5.8工程审计人员应善于总结实践中的经验教训，不断学习、更新理论知识，以保持和提高工作能力和水平。6. 附则6.1本工作流程仅适用于工程审计工作。6.2本工作流程由公司监察审计部负责解释。6.3本工程流程自签批之日起施行。
解放军文职招聘考试工程项目管理手册-解放军文职人员招聘-军队文职考试-红师教育
发布时间：2017-06-01 21:27:57工程项目管理手册BTSJ-XMGLSC编制人：唐红光第一章 总 则第二章 项目管理规划第三章 项目经理责任制第四章 项目经理部第五章 项目进度控制第六章 项目质量控制第七章 项目安全控制第八章 项目成本控制第九章 项目现场管理第十章 项目合同管理第十一章 项目信息管理第十二章 项目生产要素管理第十三章 项目组织协调第十四章 项目竣工验收阶段管理第十五章 项目考核评价第十六章 项目回访保修管理第一章 总 则1.概述1.1本手册是工程处为推动《建设工程项目管理规范》的实施，提高工程处施工项目管理水平，促进施工项目管理科学化、规范化、和法制化，以适应市场发展的需要。1.2本手册所称 项目 指工程处承接的 建设工程项目 。1.3项目管理集中反映了企业的综合管理水平，各施工项目经理部必须高度重视此项工作，做好基础性工作。1.4工程处项目管理程序：编制项目管理规划大纲选定项目经理编制投标书并进行投标签定施工合同组建项目经理部确定 项目管理目标责任书编制 项目管理实施计划开工前的准备施工期间按 项目管理实施计划 进行管理竣工结算，清理债权、债务，移交资料和工程提交项目管理总结报告兑现 项目管理目标责任书 中的奖惩承诺项目经理部解体进行项目回访保修2.施工项目管理总体框架2.1项目管理的重要特征： 动态管理，优化配置，目标控制，节点考核 。2.2项目管理运行机制：工程处宏观调控，项目委托管理，专业施工保障，社会力量协调。2.3组织结构（两层分离，三层关系）：管理层与作业层分离，项目层次与工程处层次关系，项目经理与工程处副总经理关系，项目经理部与劳务作业层关系。2.4推行主体为 二制建设，三个升级 ：项目经理责任制和项目成本核算制；总承包管理能力升级，智力结构和资本运营升级，技术进步、科学管理升级。2.5基本内容为 四控制，三管理，一协调 ：进度、质量、成本、安全控制；现场（要素）、信息、合同管理；组织协调。2.6管理目标 四个一 ：一套新方法，一支新队伍，一代新技术，一批好工程。3.工程处实行项目管理需要需明确的各级关系3.1法人代表与项目经理之间是授权与被授权的关系3.2项目管理层与作业层之间是平等的经济合同关系。3.3工程处管理层与项目管理层之间是服务与服从，监督与执行的关系。4.项目管理程序及各阶段工作4.1投标与签订合同阶段：1）工程处从经营战略的高度做出是否投标争取承包该项目的决定。2）决定投标后，从多方面（企业自身、相关单位、市场、现场等）掌握大量信息。3）编制既能使公司赢利，又有竞争力，可望中标的投标书。4）如果中标，则与招标方进行谈判，依法签订工程承包合同，使合同符合国家法律、法规和国家计划，符合平等互利的原则。4.2施工准备阶段：1）成立项目经理部，根据工程管理的需要建立机构，配备管理人员。2）编制施工项目管理实施规划，以指导施工项目管理活动。3）进行施工现场准备，使现场具备施工条件，利于进行文明施工。4）编写开工申请报告，待批开工。4.3施工阶段：1）进行施工。2）在施工中努力做好动态控制工作，保证质量目标、进度目标、成本目标、安全目标、节约目标的实现。3）管好施工现场，实行文明施工。4）严格履行施工合同，处理好内外关系，作好合同变更及索赔工作。5）做好记录、协调、检查、分析工作。4.4验收、竣工与结算阶段：1）工程收尾。2）进行试运转和工程全面自验及整改。3）接受正式竣工验收。4）整理、移交竣工文件，进行工程款结算，总结工作，编制竣工总结报告。5）办理工程交付手续。6）项目经理部解体。4.5售后服务阶段：1）为保证工程正常使用而做必要的技术咨询和服务。2）进行工程回访，听取用户意见，总结经验教训，观察使用中的问题，进行必要的维护、维修和保修。3）进行沉陷、抗震等性能观察。5.施工项目管理的内容5.1建立施工项目管理组织：1）由工程处选聘称职的施工项目经理。2）组建施工项目管理机构，明确责任、权限和义务。3）制定施工项目管理制度。5.2编制施工项目管理规划：1）进行工程项目分解。2）建立施工项目管理体系3）编制施工管理规划，确定管理点，形成文件。5.3进行施工项目的目标控制：施工项目的目标控制重点控制以下目标：进度控制目标；质量控制目标；成本控制目标；安全控制目标。5.4对施工项目的生产要素（人力、材料、设备、资金和技术）进行优化配置和动态管理：5.5施工项目的合同管理5.6施工项目的信息管理5.7施工项目的现场管理5.8组织协调第二章 项目管理规划1.概述1.1在投标前通过施工项目管理规划大纲对施工项目的总目标、施工项目的管理过程和投标过程进行全面的规划，争取中标，并签订使公司能够取得综合效益的承包合同。1.2在施工合同签订后，通过施工项目管理实施规划，保证施工项目安全、高效、有序地进行，全面完成施工合同责任，实现施工项目预期的目标。2. 施工项目管理规划大纲的编制2.1公司副总经理负责组织经理助理、副总工程师及相关人员编制项目管理规划大纲。2.2 项目管理规划大纲编制依据：1）招标文件及发包人对招标文件的解释2）工程处管理层对招标文件的分析研究结果3）工程现场情况4）发包人提供的信息和资料5）有关市场信息6）公司副总经理的投标决策意见2.3 项目管理规划大纲内容包括：1）项目概况：建设项目的概况和合同的工程范围及主要工作量。2）项目实施条件分析：包括发包人条件、相关市场条件、自然条件、政治法律和社会条件、现场条件、施工项目招标条件等。3）项目投标活动及签订施工合同的策略。4）项目管理目标：包括施工合同要求的目标和公司对施工项目的要求。（注：施工合同要求的目标如合同规定的使用功能要求、合同工期、合同价格、合同规定的质量标准，合同和法律规定的环境保护标准和安全标准；公司对施工项目的要求包括工程成本、费用目标、CI及公司从经营角度出发，对施工合同要求目标的调整等要求。参见项目管理目标责任书）5）项目组织结构。（绘出体系图）6）质量目标和施工方案：指总体质量目标，质量目标的分解，保证质量目标实现的主要技术组织措施。7）工期目标和施工总进度计划：指招标文件的总工期目标及总工期目标的分解，进度计划采用横道图。8）成本目标：指项目的总成本目标及总成本目标的分解。9）项目风险预测和安全目标：环境风险，主体风险，项目过程和工作风险，项目的目标风险。10）现场管理和施工平面图：指施工现场情况、施工现场平面的特点、布置原则。确定现场管理目标、原则、主要措施。11）投标和签订施工合同：投标和合同签订的策略和工作的总体计划安排。12）文明施工及环境保护。3. 项目管理实施规划的编制3.1项目经理必须在施工合同签订后、项目实施前，组织技术负责人及相关管理人员编制项目管理实施规划 施工组织设计。3.2 项目管理实施规划的编制依据：应依据项目管理规划大纲、 项目管理目标责任书 、施工合同进行编制。3.3 项目管理实施规划应遵循的程序为：合同和施工条件进行分析 对项目管理目标责任书进行分析 编写目录及框架 分工编写 汇总协调 统一审查 修改定稿后报批。3.4 项目管理实施规划内容：3.4.1工程概况：包括工程特点，建设地点及环境特征，合同工程范围，施工条件，项目管理特点及总体要求。3.4.2施工部署：包括项目的质量、进度、成本、安全目标；拟投入的最高人数和平均人数、分包计划、劳动力使用计划、材料供应计划；机械设备供应计划、施工程序；项目管理总体安排。3.4.3施工方案：包括施工流向和施工顺序、施工阶段划分、施工方法和施工机械选择、安全施工设计、环境保护内容及方法。3.4.4施工进度计划：包括施工总进度计划和单位工程施工进度计划。3.4.5资源需求计划：包括劳动力需求计划、主要材料和周转材料需求计划、机械设备需求计划、大型工具、器具需求计划、预制品定货和需求计划等。3.4.6施工准备工作计划：包括施工准备工作组织及时间安排、技术准备及编制质量计划、施工现场准备、作业队伍和管理人员的准备、物资准备、资金准备。3.4.7施工平面图：包括施工平面图说明，施工平面图，施工平面图管理规划。3.4.8施工技术组织措施计划：包括保证进度目标的措施，保证质量目标的措施，保证安全目标的措施，保证成本目标措施，保证季节施工的措施，保护环境的措施，文明施工措施。注：各项措施又包括技术措施，组织措施，经济措施及合同措施。3.4.9项目风险管理规划险风险识别：即罗列风险因素，按照环境、技术系统、过程、主体罗列风险因素。风险分析：出现的概率及损失估计（注意新的合同条款的规定）风险对策：技术（优化技术方案）、组织（组织强有力的班子、分包或合伙）、管理措施、合同措施（分包合同、合同谈判、索赔）、经济措施（报价中考虑、买保险），在实施过程中的风险控制（风险准备、预警、风险发生时的管理）3.4.10项目信息管理规划包括与项目组织相适应的信息流通系统，信息中心的建立规划，项目管理软件的选择与使用规划，信息管理实施规划。3.4.11技术经济指标的计算与分析包括规划的指标，规划指标水平高低的分析和评价，实施难点的对策。注：注意在施工项目计划中工期计划、资源计划、成本计划、资金计划之间的联系。3.5项目管理实施规划编制完成后由项目经理组织项目经理部相关人员会审，在保证各项内容相互关系的正确性后由项目经理签字，报公司主管人员审批。公司主管人员审批后根据监理要求报监理审批，需要修改时，由项目经理主持修改。3.6项目经理和技术负责人将项目管理实施规划分解并按专业或子项目进行交底，组织落实执行，并在执行过程中进行检查和调整。3.7项目管理结束后，由项目经理组织对项目管理实施规划编制、执行的经验、问题进行总结分析，并归档保存，使工程处的施工项目管理工作能够持续地改进。第三章 项目经理责任制1.概述1.1工程处以项目经理责任制来确定工程处与项目经理部、员工三者之间的责、权、利关系。以施工项目为对象，以项目经理全面负责为前提，以《项目管理目标责任书》为依据，以创优质工程为目标，以求得项目最佳经济效益为目的，实行从施工项目开工到竣工验收的一次性全过程管理。1.2公司各职能部门加强计划管理，保持资源的合理分布和有序流动，为项目生产要素的优化配置和动态管理服务。对项目管理层的工作进行全过程指导、监督、检查。1.3项目管理层需做好资源的优化配置和动态管理。接受总公司职能部门对项目管理工作的监督检查和宏观调控。2.项目经理在企业中的地位2.1项目经理是公司总经理在项目上的委托授权代理人。2.2项目经理是项目生产要素合理投入和优化组合的组织者，是项目施工责、权、利的主体，是协调各方面关系在项目上密切协作配合的桥梁和纽带，代表公司承担履约的责任，履行合同的义务，执行合同的条款，处理合同纠纷。2.3项目经理对项目实施进行控制，既是工程项目进度、质量、安全生产、成本盈亏的责任人，又是各种信息集散的中心。3. 工程项目规模划分及项目经理的资质要求：项目类型单位工程装饰造价（万元）项目经理资 质备注建筑面积（㎡）合同造价（万元）特大型10万以上1亿 以上2000以上一级建造师建筑高度在150米以上的特殊构筑物大 型5万~ 10万5000 ~ 1亿500 ~ 2000一级建造师中 型2万~ 5万1000 ~ 5000200 ~ 500一级或二级建造师小 型2 万 以 下1000以下200 以下二级建造师注：项目分类中只要具备建筑面积、合同造价、装饰造价的其中一项即可4.项目经理的任职条件4.1取得 建设工程施工项目建造师资格证书 ，其资质等级符合所承担工程的规模要求。项目经理只宜担任一个施工项目的管理工作，所负责的工程已临近竣工阶段且经建设单位认可才可兼任另一个工程的项目管理工作。4.2有符合施工项目管理要求的能力。4.3有相应的施工项目管理经验和业绩。4.4有承担施工项目管理任务的专业技术、管理、经济、法律和法规知识。4.5有良好的道德品质及创新精神。4.6项目经理具备政治、领导、知识、实践、身体等素质要求，为懂技术、会管理、善经营、敢负责、有能力的复合型、高层次、与时俱进的高级管理人才。5. 项目管理目标责任书。由公司副总经理与项目经理根据项目特点和管理目标需求签订 项目管理目标责任书 ，其中包括下列内容。1）明确总公司各部门与项目经理部的关系。2）明确项目所用分包队伍的选用方式以及所需材料和设备的供应方式。3）承包项目应达到的进度目标，质量目标，安全目标和成本目标。4）在总公司制度规定以外的，由总经理向项目经理委托的事项。5）总公司对项目经理部人员进行奖惩的依据、标准、办法及应承担的风险。6）项目经理解职和项目经理部的解体条件及方法。6.项目经理的职责6.1 在公司总经理的授权范围内负责施工项目全过程的全面管理。认真贯彻执行国家、地方的有关法律、法规和公司的各项规章制度。6.2组织项目经理部相关人员编制 项目管理实施规划 并保证其有效实施。6.3履行 项目管理目标责任书 中规定的任务。6.4负责进入现场的人、财、物等生产要素的合理调配，及时解决施工中存在的问题。6.5贯彻执行总公司《质量、环境、职业安全健康体系》要求，建立项目经理部的各项规章制度及管理体系，并保证其有效运行。6.6在授权范围内负责与总公司管理层、劳务作业层，各协作单位，建设单位，监理单位等各方面的协调。6.7按 项目管理目标责任书 的规定，处理好项目经理部与国家、企业，分承包单位和职工之间的利益分配。6.8对分承包工程的进度、质量、安全、成本和文明施工等监督、协调、管理。6.9组织工程竣工验收，准备结算资料和分析总结，接受上级单位或地方主管部门的审计，处理项目经理部的善后工作。6.10加强各类经济技术资料的管理，积极向建设单位和其它有关单位办理经济索赔，催要工程款，每季度向总经理做一次述职报告。6.11协助公司做好项目检查、鉴定和评奖申报工作。7. 项目经理的权限7.1参与工程处的项目投标及合同签订工作。7.2在总经理授权下，确定项目经理部的组织结构，选择聘任管理人员，确定管理人员职责，并定期进行考核、评价和奖惩。1）在公司财务制度规定范围内，根据总经理授权和施工项目管理的需要，有权决定资金的投入和使用，制定项目经理部人员的报酬分配办法。2）在授权范围内，根据《采购工作程序》要求行使采购权。3）主持项目经理部工作，组织制定施工项目的各项管理制度。4）依据授权，协调和处理与竣工项目管理有关的内部与外部事宜。5）有权拒绝上级有关部门违反合同的行为，由此而造成的经济损失有权索赔。6）在授权及 项目管理目标责任书 范围内，行使生产经营决策权和生产指挥权。8.项目经理的利益8.1项目经理的工资按责任工资，竣工结算二次分配。8.2除按 项目管理目标责任书 可获得物质奖励外，还可获得表彰。（如优秀项目经理等）8.3考核和审计，未完成 项目管理目标责任书 确定的项目管理责任目标或造成亏损的，应按其中有关条款承担责任，并接受经济或行政处罚。9.项目经理的考核评价与解职1）考核依据：《项目管理目标责任书》的落实情况和生产经营的实际效果。2）考核内容：目标的实现情况 ，合同执行情况，主、客观条件，用户评价3）考核方法：经常性和终结性相结合4）项目经理解职：经考核审计后予以解职。第四章 项目经理部1.概述1.1项目经理部由项目经理组建、进行项目管理。1.2项目经理部具有管理与服务的双重职能，是项目经理领导下的工作机构，是履行合同的主体。1.3设立原则：适应组织形式、符合项目要求、实行动态管理、健全规章制度。2.项目经理部的设立2.1设立要求：总公司在施工现场设立项目经理部，对建筑面积在3000㎡以下，单位造价在500万以下的小型施工项目，可由公司总经理委托一个项目经理部兼管，但不得削弱其项目管理职责。2.2由主管经理组织相关部门根据 项目管理规划大纲 ，确定项目经理的管理任务和组织形式，并确定项目经理部的层次，设立职能部门与工作岗位。人员配置应满足施工管理需要。2.3项目经理部由项目经理和项目副经理及有关管理人员组成，其中技术、业务管理人员总数根据工程规模大小，特点、所处地区情况，不得大于项目施工总人数3%，组织结构要求如下：项 目 部 管 理 人 员 设 置 表项 目经 理生 产经 理技 术经 理办 公室工 程部供 应部技 术部经 营部总计3000∽10000㎡111142321510000∽30000㎡111154432030000∽50000㎡111265632550000㎡以上1112878432注：以上表格仅供参考，项目设置总人数原则上不允许超过上表，项目管理人员设置数在3%以内超过上表者需报总公司人力资源部批准。2.4施工现场办公室标牌设置如下：四室：项目经理室、会议室、办公室（含来访接待室）四部：工程部、供应部、技术部、 经营部2.6项目劳务层的确定：按《采购工作程序》执行，必须是城建制的，有资质等级的队伍。2.7项目经理根据 项目管理目标责任书 进行目标分解，确定下属职能部门与工作岗位的职责、权限，并组织有关人员制定规章制度和目标责任考核、奖惩制度。3. 项目经理部规章制度3.1项目管理人员岗位责任制度：包括人员的职责、权限、工作内容和要求，具体包括项目经理岗位责任制，项目副经理岗位责任制，以及经营、财务、技术、安全、质量、材料、设备等管理人员的岗位责任制。3.2技术管理制度：包括图纸会审制度，施工项目管理规划文件的编制和审查制度、技术组织措施的应用制度以及新材料、新工艺、新技术的推广制度等。3.3项目质量管理制度：包括质量管理规定、质量检查制度、质量事故处理制度以及质量管理体系。3.4安全管理制度：包括安全教育制度、安全保证措施、安全生产制度以及安全事故处理制度等。3.5项目计划、统计与进度管理制度：包括生产计划和劳务资金等的使用计划和统计工作制度，进度计划和进度控制制度等。3.6项目成本核算制度：规定项目成本核算的原则、范围、程序、方法、内容、责任及要求。3.7项目材料、机械设备管理制度：规定项目材料和机械设备的采购、运输、仓储保管、保修、保养以及使用和回收。3.8项目现场管理制度：规定项目现场全面布局，材料、设备、设施的设置，运输线路的规划，文明施工等。3.9项目分配与奖励制度：规定项目分配与奖励的标准、依据及实际兑现等。3.10项目例会及施工日志制度：规定项目日常工作例会、现场施工日志和施工记录及资料存档等。3.11项目分包及劳务管理制度：规定项目分包类型、模式、范围及合同签订和履行；规定项目劳务的组织方式、渠道、待遇、要求等。3.12项目组织协调制度：规定项目内部组织关系，近外层关系和远外层关系等的沟通原则、方法以及关系处理标准。（详见13项目组织协调）3.13项目信息管理制度：规定项目信息的采集、分析、归纳、总结和应用等。项目经理部自行制定的规章制度与总公司现行的有关规定不一致时，以总公司的规章制度为准。4. 项目经理部的运行4.1项目经理对项目经理部的运行实施动态管理，项目经理可根据项目实施情况及时调整项目经理部的构成，更换或任免项目经理部成员，改变其工作职能，以确保项目经理部运行的高效化。4.2项目经理应组织项目经理部成员学习项目的规章制度，并对执行情况及责任目标进行检查、考核和奖惩，根据反馈信息不断改进管理。4.3项目经理部对作业队伍和分包方实行合同管理，并加强目标控制与工作协调。5. 项目经理部的解体：5.1项目经理部在工程竣工交付、工程决算、解体审计完成之后，由总公司宣告解体。5.2项目经理部解体后，人员由总公司人力资源部统一调配。5.3经理部解体之前，由项目经理负责组织完成下列工作：1）工程的施工经营管理总结。2）工程的技术总结。3）工程决算报告和费用开支结算报告。4）项目解体审计：由公司财务部、工程管理部、市场发展部按有关项目解体审计规定审计。5）工程保修回访：向公司工程管理部进行书面移交，并协助工程管理部做好工程回访保修工作。6）施工遗留问题移交。工程竣工交付时，项目经理部应就施工遗留问题和有争议的问题与业主签订协议，解体时由项目经理移交工程管理部执行协议。7）向公司档案室及城建档案馆移交工程竣工档案资料。8）工程余料、办公设备、办公家俱、交通工具、通讯器材等列入工程成本。具体情况具体分析对待第五章 项目进度控制1.概述1.1项目经理部编制施工进度计划对项目进度进行控制，以保证实现施工合同约定的竣工日期。1.2项目经理部根据项目管理规划大纲中工程总工期和项目总进度计划的要求组织实施项目进度计划。1.3项目技术负责人负责编制施工进度计划并将项目进度控制目标分解。1.4工程管理部负责全公司项目进度协调控制。2.项目进度控制2.1项目进度控制目标分解：按单位工程分解为交工目标（业主要求的目标）；按承包的专业或施工阶段分解为完工分目标（自我控制目标）；按年、季、月计划期分解为时间目标（为编制周期计划指导进度控制活动而制定的目标）。2.2项目进度控制体系：项目经理部建立以项目经理为责任主体的项目进度控制体系，包括生产经理、技术经理、工长、作业队长及班组长等。2.3项目经理部项目进度控制遵循PDCA循环，具体要求为：确定时间目标编制施工进度计划 开工 实施施工进度计划（包括检查与调整） 进度控制总结3.施工总进度计划3.1公司主管经理组织相关部门编制施工总进度计划，编制依据如下：1）施工合同：合同工期、开竣工日期、工期延误、调整、加快等的约定。2）施工进度目标：公司自行制定的较合同目标更短的、以求保险的进度目标。3）工期定额：定额工期是施工项目的最大工期限额。4）有关技术经济资料：施工档案资料、地质资料、环境资料、统计资料。5）施工部署与主要工程施工方案。3.2施工总进度计划的内容包括：1）编制说明2）施工总进度计划表3）分期分批施工工程的开工日期、完工日期及工期一览表4）资源需要量及供应平衡表3.3施工总进度计划编制的步骤：收集编制依据 确定进度控制目标 计算工程量 确定各单位工程的施工期限和开、竣工日期 安排各单位工程的搭接关系 编写施工进度计划说明书注：进度控制目标：合同工期和指令工期不一定做为计划的工期目标，公司在充分研究经营策略的前提下，可确定比这两种工期更积极可靠（短）的工期作为进度控制目标。施工进度计划说明书包括：总工期；总工期与合同工期的比较，得出工期提前率；各单位工程的工期、开工日期、竣工日期与合同约定的比较分析；高峰人数、平均人数及劳动力不均衡系数；执行本计划的重点和措施；有关责任的分配等。4.单位工程施工进度计划4.1项目经理组织项目技术、生产经理编制单位工程施工进度计划，编制依据为：1） 项目管理目标责任书 ：见第三章第5条。2）施工总进度计划：单位工程施工进度计划须执行施工总进度计划中的开、竣工时间，3）工期安排，搭接关系及其说明书。4）施工方案：施工方案内容对施工进度计划有约束作用。5）主要材料和设备的供应能力：主要材料和设备的供应能力能否满足需求量要求。6）施工人员的技术素质及劳动效率：考虑平均先进水平。7）施工现场条件，气候条件，环境条件。8）已建成的同类工程实际进度及经济指标。4.2单位工程施工进度计划内容包括：1）编制说明：包括总工期、劳动力不均衡系数、存在的问题、执行重点与措施、职责分工等。2）进度计划图。3）单位工程施工进度计划的风险分析及控制措施：4）风险主要有：工程变更、工程量增减、材料设备供应不及时、劳动力供应不及时、效率不达标、自然条件干扰、拖欠工程款、分包影响。5）控制措施：可以从技术、组织、经济、合同四方面进行控制。4.3编制单位工程施工进度计划应采用工程网络计划技术。编制工程网络计划应符合国家现行标准《网络计划技术》（GB/T13400。1~3-92）及行业标准《工程网络计划技术规程》（JGJ/T121-99）的规定。4.4劳动力、主要材料、预制件、半成品及机械设备需用计划、资金收支预测计划，应根据施工进度计划编制。5.施工进度计划的实施5.1项目的施工进度计划通过编制年、季、月、周施工进度计划实现并逐级分解、落实。1）项目年度施工计划包括：编制说明，主要技术经济指标，主要实物工程量，生产要素（材料、设备、机具、劳动力需用量、技术措施、节约指标等）。2）项目季度施工计划包括：编制说明，计划指标汇总表，准备工作计划表，分阶段形象进度控制计划。3）项目月度施工计划包括：编制说明，主要指标，项目工程进度，生产要素（材料、设备、机具、劳动力需用量、技术措施、节约指标等），关键线路计划等。4）项目周施工计划包括：编制说明及分部分项以施工工序为主的分日进度，并指明作业班组或分包商。5.2项目经理、技术负责人在施工进度计划的实施中作好下列工作：1）跟踪计划的实施进行监督，当发现进度计划执行受到干扰时，应采取调度措施。2）在计划图上进行实际进度记录，并跟踪记载每个施工过程的开始日期、完成日期，记录每日完成数量、施工现场发生的情况、干扰因素的排除情况。3）执行施工合同中对进度、开工及延期开工、暂停施工、工期延误、工程竣工的承诺。4）跟踪形象进度：对工程量、产值量、耗用的人工、材料和机械台班等的数量进行统计与分析，编制统计报表。5）落实进度控制措施：具体到执行人、目标、任务、检查方法和考核办法。6）处理进度索赔。5.3分包单位应根据项目施工进度计划编制分包工程施工进度计划并组织实施。项目经理或技术负责人应将分包工程施工进度计划纳入项目进度控制范畴，并协助分包单位解决项目进度控制中的相关问题。5.4在施工进度控制中，项目经理部生产经理应确保资源供应进度计划的实现，当出现下列情况时，应采取相应的处理措施：1）当发现资源供应出现中断、供应数量不足或供应时间不能满足要求时，应及时供应。2）由于工程变更引起资源需求的数量变更和品种变化时，应及时调整资源供应计划。3）当业主提供的资源供应进度发生变化不能满足施工进度要求时，应督促业主执行原计划，并对造成的工期延误及经济损失进行索赔。6.检查与调整6.1施工进度计划的检查要严肃认真，上下结合，实事求是，检查的形式分为自检和上级检查两种，并且以上级检查结果为准。6.2施工进度计划检查的重点是生产要素的落实情况，关键工序和实物工程量的完成情况。6.3项目经理部技术负责人或工长应编制月度施工进度报告，并上报总公司工程管理部，月度施工进度报告应包括：1）执行情况的综合描述。2）实际施工进度图。3）施工进度变更、价格调整、索赔及工程款收支情况。4）进度偏差的状况和导致偏差的原因分析。5）解决问题的措施。6）计划调整意见。6.4当施工进度计划与实际情况出现偏差时，应采取科学的方法，对施工进度计划作相应的调整，并由项目经理部技术负责人编制调整后的施工进度计划。施工进度计划调整应包括下列内容：1）施工内容2）工程量3）起止时间4）持续时间5）工作关系6）资源供应注：可以调整以上六项内容中的一项或几项，也可以将几项结合起来调整，调整越少越好，以求综合效益最佳。6.5 进度控制总结6.5.1工程竣工后，项目经理及时组织相关人员，依据施工计划及其执行的实际记录、检查结果、调整资料，对施工进度控制进行总结。注：上述资料需在进度控制中注意积累。6.5.2进度控制总结内容：1）合同工期目标及计划工期目标完成情况。2）施工进度控制经验。3）施工进度控制中存在的问题及分析：存在问题主要有：工期滞后、资源浪费、成本浪费、计划变化太大等。出现上述问题的原因：计划本身的原因、资源供应和使用中的原因、协调方面的原因、环境方面的原因等。4） 施工进度控制的改进意见。注：总结进度控制的经验可以从以下几方面进行：1）怎样编制计划，编制什么样的计划才能取得更大效益，包括准备、绘图、计算等。2）怎样优化计划才更有实际意义，包括优化目标的确定、优化方法的选择、优化计算、优化结果的评审、电子计算机应用等。3）怎样实施、调整与控制计划，包括组织保证、宣传、培训、建立责任制、信息反馈、调度、统计、记录、检查、调整、修改、成本控制方法、资源节约措施等。第六章 项目质量控制1.概述1.1公司项目质量控制严格执行《质量、环境、职业安全健康程序文件》的规定。坚持 质量第一，预防为主 的方针和 计划、执行、检查、处理 循环工作方法，不断改进过程控制。1.2公司质量控制程序如下图所示：施工项目质量目标编制项目质量计划项目质量计划实施准备阶段控制 施工阶段控制 竣工阶段控制索取设计文件 技术交底 最终检验和试验设计图纸会审 测量控制 质量缺陷处理控制桩橛复测 材料控制 整理质量记录选择分承包人 设备控制 编制竣工文件编制作业指导书 计量控制 承包人自检提出开工报告 变更设计 发包人验收环境保护 竣工验收报告项目质量计划验证持续改进项目竣工评价合格产品用户满意1.3公司通过对人、材料、机械、方法、环境、测量因素的控制以满足工程施工技术标准及顾客要求。1. 4项目经理部负责建立项目质量责任制和考核评价办法。过程质量控制由各工序和岗位的责任人负责；分包工程的质量由分包人负责。各项目经理部须对分包方的工程质量负连带责任。1. 5各分项工程完成后，须经总监理工程师检验认可。2.质量计划2.1质量计划编制要求：1）项目经理部根据总公司的项目管理规划大纲确定项目的质量目标。2）由项目技术负责人组织编制质量计划，上报公司工程管理部审核。(凡贯标单位已编制 优质工程策划书 的不再作质量计划)3）质量计划体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的过程控制，且体现从资源投入到完成过程质量最终检验和试验的全过程控制。4）质量计划是公司为对外质量保证和对内质量控制的依据。2.2质量计划包括内容1）编制依据2）项目概况3）质量目标4）组织机构5）质量控制及管理组织协调的系统描述。6）必要的质量控制手段，施工过程、服务、检验和试验程序等。7）确定关键工序和特殊过程及作业指导书。8）与施工阶段（采购、施工、检验等）相适应的检验、试验、测量、验证要求。9）更改和完善质量计划的程序。2.3质量计划的实施1）质量计划经批准后，项目经理部应严格按照实施，并保存控制技术记录。2）质量计划实施过程中应由项目经理部负责进行监控，及时发现偏差制定纠偏措施，发生质量缺陷或事故，按公司《质量、环境、职业安全健康程序文件》中《不合格品控制程序》执行。2.4质量计划的验证1）项目技术负责人定期组织质检员和内审员验证质量计划的实施效果，对存在的问题或隐患提出解决措施。2）对重复出现的质量问题有关责任人应承担责任并接受惩罚。3.施工准备阶段的质量控制项目经理组织项目技术经理、生产经理做好施工准备工作。3.1技术资料文件准备的质量控制1）施工项目所在地的自然条件及技术经济条件调查资料。2）施工组织设计。3）各级有关质量管理方面的法律法规及有关验收标准。4）工程有关测量控制资料。3.2设计交底和图纸审核的质量控制1）设计交底：地形地质等自然条件、施工图设计依据、设计意图、施工注意事项。2）图纸审核：图纸说明是否齐全有无遗漏、差错等。3.3采购质量控制1）物资采购：符合设计规范、法规等要求2）分包方选择：合法资质、稳定的质量保证能力3）对分供方和分包方进行评价并保存评价记录3.4质量教育与培训：公司对全体施工人员进行质量教育与培训，增强质量和顾客意识，使员工满足所从事的质量工作对能力的要求并保存培训记录。4.施工阶段的质量控制4.1技术交底单位工程、分部工程和分项工程开工前，项目技术负责人向工长进行书面技术交底，工长向各班组进行技术交底，技术交底资料应办理签字手续并归档。在施工过程中，对业主或监理工程师提出的有关施工方案、技术措施及设计变更的要求由技术负责人按技术交底规定执行。4.2工程测量项目测量员在开工前编制测量控制方案，经技术负责人批准后实施。在施工过程中应对测量点控制桩等妥善保护，测量记录归档保存。4.3材料的质量控制按照《采购工作程序》（DXJZ/QEOHS/B25 18）；《标识与可追溯程序》（DXJZ/QEOHS/B25 10）执行。4.4机械设备的质量控制按《施工机械管理程序》（DXJZ/QEOHS/B25 17）执行。4.5计量器具控制按《监测和测量装置的控制程序》（DXJZ/QEOHS/B25 12）执行。4.6工序控制和特殊过程控制按《质量、环境、职业安全健康管理手册》中7.5.1 生产和服务提供的控制；7.5.2 生产和服务提供过程的确认执行。4.7建筑产品或半成品的保护应按《成品保护程序》（DXJZ/QEOHS/B25 11）执行。5.竣工验收阶段的质量控制5.1单位工程竣工后，项目技术负责人要组织有关专业技术人员按最终检验和试验规定，根据合同要求进行全面验证，项目技术负责人应按编制竣工资料的要求收集、整理质量记录，并按合同要求编制工程竣工文件，做好工程移交准备。5.2查出的施工质量缺陷，应按不合格控制程序进行处理，在最终检验和试验合格后，应对建筑产品采取成品保护措施。5.3工程交工后，项目经理组织编制符合文明施工和环境保护要求的撤场计划。6.质量持续改进6.1质量持续改进应按全面质量管理的方法进行，项目经理部应分析和评价项目管理现状，识别质量次序改进区域，确定改进目标，实施选定的解决办法。6.2项目经理部对不合格控制按《不合格品控制程序》（DXJZ/QEOHS/B25 24）执行。6.3纠正措施和预防措施按《纠正、预防措施程序》（DXJZ/QEOHS/B25 25）执行。7.检查验证项目经理部应通过组织、检查、考核评价等形式验证质量计划的实施效果。项目经理应依据考核中出现的问题、缺陷或不合格，召开有关专业人员参加的质量分析会，制定整改措施，以保证不断提高质量管理水平。第七章 项目安全控制1.概述1.1项目安全控制必须坚持 安全第一、预防为主 的方针。项目经理部必须建立安全管理体系和安全生产责任制。执行 管生产必须管安全 的原则。1.2项目经理是项目安全生产的总负责人，生产经理是安全生产的直接责任人，安全员对安全生产有管理和监督权。1.3项目经理部安全生产控制在于消除施工中人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不安全因素和管理缺陷，以保证施工的顺利进行。1.4项目经理部必须加强对分包工程的安全管理，必须在合同中明确安全责任要求。1.5项目经理部必须制定项目安全生产目标，执行公司《质量、环境、职业安全健康》管理手册和程序文件的要求。1.6安全生产控制按如下程序图执行：确定项目安全目标编制项目安全保证计划项目安全 保证计划安全生产责任制 安全保证体系 安全管理要点 安全生产培训 安全技术措施 安全技术交底 安全检查 伤亡事故项 目 经 理 成立领导小组 安全施工许可证 安全生产法规 关键特殊工序 工程特点 规章制度 事故报告项目生产经理 设立专职机构 安全资格许可证 安全知识须知 高空作业 施工方法 机械设备 保护现场项目职能部门 配置专业人员 安全培训记录 安全技能操作 洞内作业 施工程序 安全设施 抢救伤员分包商负责人 保证资金投入 各类人员持证上岗 安全规程标准 水上作业 防范措施 培训记录 事故调查工程队长 提供必要物资 安全事故隐患 劳动保护教育 深基开挖 操作规程 操作行为 事故分析全体员工 建立安全信息系统 纠正措施 典型事例剖析 易燃易爆 注意事项 事故隐患 制定措施安全生产责任制 建立安全管理制度 严把七道关口 急救预案 防尘防触电 急救预案 纠正措施 调查报告项目安全保证计划验证持续改进兑现合同承诺2.安全保证计划2.1项目安全保证计划应在项目开工前编制完成，经项目经理批准后实施。2.2项目安全保证计划的内容应包括：工程概况，控制程序，控制目标，组织结构，职责权限，规章制度，资源配置，安全措施，检查评价，奖惩制度。2.3安全保证计划应有利于消除安全隐患，应根据工程特点、施工方法、施工程序、安全法规和标准的要求，制定可靠的技术措施，以保证施工安全，对结构复杂，施工难度大，专业性强的项目除制定项目安全技术总体安全保证计划外还必须制定单位工程或分部、分项工程的安全施工措施。2.4项目经理部必须配备必要的资源，编制安全技术措施，以确保施工安全。安全员的设置要求：1）安全员应持证上岗2）2万平方米以下设专职安全员1名3）2 5万平方米以下设专职安全员2名4）5 10万平方米以下设专职安全员3名5）3000平方米以下可设兼职安全员6）分包单位100 300人必须有专职安全员1名，300 500人必须有专职安全员2名。2.5安全技术措施2.5.1安全技术措施包括：防火、防毒、防爆、防洪、防尘、防雷击、防触电、防坍塌、防物体打击、防机械伤害、防溜车、防高空坠落、防交通事故、防寒、防暑、防疫、防环境污染等方面的措施。2.5.2编制要求：1）及时性；工程开工前要编好安全技术措施，如有特殊情况来不及编制完成的，必须编制单项的安全施工要求。2）针对性：要针对不同工程的结构特点和不同的施工方法，针对施工场地及周围环境等，从防护上和管理上提出相应的安全措施。3）可操作性、具体化：所有安全技术措施必须明确、具体，能指导施工。2.5.3对于特殊工种作业，应制定单项安全技术方案和措施。2.5.4季节性安全技术措施内容1）夏季、雨季安全技术措施：预防中暑措施；防触电措施；防雷击措施；防井字架、脚手架倒塌及槽、坑、沟边坡坍塌的措施2）冬季安全技术措施：施工现场取暖锅炉安全运行措施，煤炉防煤气中毒措施；脚手架、井字架、大模板、临建、塔吊等的防风倒塌措施；斜道、通行道、爬梯、作业面的防滑措施；现场防火措施；防误食亚硝酸钠等防冻剂中毒的措施。2.5.5安全技术措施必须经技术负责人或有关部门审批后实施。3.安全保证计划的实施3.1项目经理部必须建立安全生产责任制，明确各职能部门和各类人员在施工生产活动中应负的安全责任。3.2各类人员包括：项目经理、工长、安全员、班组长、分包人、操作人员。安全生产责任制经项目经理批准后实施。3.2.1项目经理安全生产责任制1）认真落实施工组织设计、施工方案中各项安全要求，严格执行安全技术措施审批制度，施工项目安全交底制度及设施设备交接验收制度，结合项目特点提出针对性的安全管理要求，严格履行安全考核指标和安全生产奖惩办法。2）随时掌握安全生产情况，定期组织安全生产检查，认真消除隐患，制止违章指挥和违章作业。3）领导组织职工的各项安全生产教育，严格遵守特殊工种及民工使用的安全生产管理规定。4）发生重大已、未遂事故，做好现场保护工作，及时上报并认真吸取教训。3.2.2工长安全生产责任制1）认真执行上级有关安全生产规定，对所管辖班组的安全生产负直接领导责任。2）认真执行安全技术措施，针对生产任务特点，向班组进行详细安全交底（书面），并对安全要求随时检查实施情况。3）随时检查施工现场内的各项防护设施、设备的完好和使用情况，不违章指挥。4）组织班组学习安全操作规程，开展安全教育活动，检查职工正确使用个人防护用品。5）发生工伤事故及未遂事故，要保护现场立即上报。3.2.3分包单位负责人安全生产责任制1）认真执行安全生产的各项法规、规定、规章制度及安全操作规程，合理安排班组人员工作，对本单位人员在生产中的安全和健康负责。2）按制度严格履行各项劳务用工手续，做好本单位人员的岗位安全培训，经常组织学习安全操作规程，监督本单位人员遵守劳动、安全纪律做到不违章指挥，制止违章作业。3）必须保证本单位人员相对稳定；人员变更，事先应向项目经理部生产经理报告，批准后新来人员应按规定办理各种手续，并经入场和上岗教育后方准上岗。4）根据上级的交底向本单位各工种进行详细的交底，针对当天任务、作业环境等情况，做好班前讲话，监督其执行情况，发现问题，及时纠正解决。5）参加每月的文明安全检查，检查本单位人员作业现场安全生产状况。6）发生因工伤亡及未遂事故保护好现场，做好伤者抢救工作，并立即上报有关领导。7）总包管理，接受总包检查，不准跨省用工和使用外地散兵。8）特殊工种必须经培训合格，持证上岗。3.2.4安全员安全生产责任制1）配合工长做好进场工人的安全技术交底，对职工进行安全教育，对工地的架子工、电工、机械操作工等进行安全指导，在施工中，组织工长、班组长、中心质检员对工地进行安全联合检查，要造册登记，发现问题及时解决。2）对工地的各种电器、机械设备、消防器材、安全保卫、环境卫生、仓库、工人宿舍、食堂等进行经常检查、监督各工种的安全生产工作。3）做好班前的安全交底工作，对不安全的地方，及时做好处理工作，组织安全操作规程的学习培训工作，协助工长组织好防护架、里外脚手架及一切施工中的工程计划、设计等工作，保证安全生产，预防发生大小安全事故。4）做好 安全交底 、 安全检查 等项工作的资料填写，整理存档工作。5）发生事故立即组织保护现场，及时上报，并协助上级领导进行事故调查、事故处理和吸取教训等工作。3.2.5班组长安全生产责任制1）认真执行安全生产规章制度及操作安全要求，合理安排班组人员工作，对本班组人员在生产中的安全和健康负责。2）经常组织班组人员认真学习安全操作规程，监督班组人员正确使用个人防护用品，不断提高组员的自保能力。3）认真落实施工员（工长、安全员）的安全交底，做好班前讲话，不违章指挥、冒险蛮干。4）经常检查班组作业现场安全生产情况，发现问题及时解决，并上报有关领导。5）认真做好新工人的岗位教育。6）发生工伤事故及未遂事故，保护现场并立即上报有关领导。3.2.6操作工人安全生产责任制1）认真学习，严格执行安全技术操作规程，模范遵守安全生产规章制度和安全纪律。2）积极参加安全活动，认真执行安全交底，不违章作业，服从安全员的指挥。3）发扬团结友爱精神，在安全生产方面做到互相帮助，互相监督，老工人对新工人要积极传授安全生产知识，维护一切安全设施和护具，作到正确使用，不随便拆改。4）对不安全作业要积极提出意见，并有权拒绝违章指令。5）发生伤亡和未遂事故，主动保护现场，并立即上报。3.3项目经理部对分包方的安全管理3.3.1工程分包前审查分包方安全生产资格和安全生产体系。3.3.2签定分包合同应明确分包方安全生产责任和义务，约定安全生产事故处理办法，对分包方进行安全生产检查，及时发现隐患，及时整改。3.4安全教育3.4.1 安全教育的内容1）安全技能教育：解决 应会 问题，技能与用头脑掌握知识不同，它必须动员人体的全部感觉器官，并向手足及其它器官发生出行动指令以及通过复杂的控制，才能达到安全作业的目的。因此必须重复相同的作业，才能真正掌握控制安全作业动作的要领。2）安全技术知识教育：解决 应知 问题，结合本工种专业特点，实施安全操作、安全防护所必须具备的基本技术知识教育。每个职工都要熟悉本工种、岗位安全技术知识。安全技能知识是比较专门、细致和深入的知识。它包括安全技术、劳动卫生和安全操作规程。3）安全意识教育：安全意识教育不限于规定的地点和时间，只要发现违反安全作业的行为，就应及时教育，进行个别指导，通过违章者外观行动的表现来追溯其根源，以理服人。4）安全法制教育：定期和不定期对广大职工进行法制教育，提高员工遵纪守法意识，杜绝违章指挥和违章作业行为。请有关部门人员结合事故案例进行教育，效果会更好。3.4.2新工人的三级教育新工人（包括新招收的合同工、临时工、学徒工、农民工和代培人员）都必须接受公司、项目、班组的三级教育和考试，教育要有详细内容和记录，教育人与被教育人都必须签字。三级教育具体内容：1）公司教育：总公司工程管理部和人力资源部组织的安全生产教育，公司进行安全知识、法规法制教育主要内容有：（1）党和国家的安全生产方针、政策；（2）安全生产法规、标准和法制观念；（3）公司安全生产规章制度，安全纪律；（4）本项目安全生产形势，事故的发生原因及教训；（5）发生事故后如何抢救伤员、排险、保护现场和及时报告2）项目教育：项目经理部进行的规章制度和遵章守纪教育，由所在现场的安全员组织进行，教育面要求达到100%，时间不少于一天。新工人教育考试合格者，才可进入生产岗位，不合格的必须补课，考试成绩填入安全教育卡。新工人工作一个阶段后还应进行重复性的再教育。以强化安全生产意识，教育内容主要有：（1）施工特点及施工生产安全基本知识；（2）施工安全规章制度、规定及安全注意事项；（3）本工种的安全操作规程；（4）机械设备电气及高空作业等安全基本知识；（5）防火防毒防尘防爆知识及紧急情况安全处置和安全疏散知识；（6）防护用品发放标准及防护用具、用品使用的基本知识。3）班组教育：班组教育的安全生产教育由班组长主持或班组安全员及指定技术熟练、重视安全生产的老工人讲解。教育内容主要有：（1）本班组作业特点及安全操作规程；（2）班组安全活动制度及纪律；（3）爱护和正确使用安全防护装置、设施及个人劳动防护用品知识；（4）本岗位易发生事故的不安全因素及防范对策；（5）本岗位的作业环境及使用的机械设备、工具的安全要求；（6）签订安全责任合同。4）班前安全教育活动制度的主要内容：（1）认真执行安全生产规章制度及安全操作要求，合理安排班组人员工作（2）班组要对所使用的机具、设备、防护用品及作业环境进行安全检查，发现问题立即采取改进措施；（3）组织班组人员学习操作规程，监督班组人员正确使用个人劳保用品，不断提高自保能力；（4）认真落实安全技术交底，组织班组安全活动日，作好班前讲话，不违章指挥，不冒险蛮干；（5）检查班组作业现场安全生产状况，发现问题及时解决，并上报有关领导（6）检查的重点是班组使用的架子、设备、手动电动工具、安全带、安全帽等发现问题及时修复或更换，确保作业安全。3.4.3经常性教育1）要把经常性的教育贯穿于管理的全过程，并根据教育对象的不同特点，采取多层次、多渠道和多种形式的教育方法，以取得良好的效果。教育内容为：上级的劳动保护、安全生产法规及有关文件、指示；遵章守纪；事故案例；先进技术等。2）采用新技术、新工艺、新设备、新材料和调换工作岗位时，要对操作人员进行新技术和新岗位的安全教育，未经教育不得上岗工作。3）利用班后的时间分析班组人员的安全思想动态及现场安全生产形势，表扬好人好事，批评违章作业，吸取事故教训。根据施工特点抓住五个关键时间点进行教育：工程突击赶任务不注意安全；工程接近尾声，容易忽视安全；施工条件好时，容易麻痹；季节气候变化；节假日前后思想不稳定，要抓紧时间进行防止事故发生的教育。3.5安全技术交底：1）安全技术交底是安全技术措施的重要实施手段，项目经理部必须实行逐级安全技术交底工作，纵向延伸到班组全体作业人员，交底必须分工种、分项目、分施工部位进行，应具体、明确、针对性强，以书面材料形式体现，有双方签字和交底日期。2）安全技术交底的主要内容包括：本施工项目施工作业特点、危险点，针对危险点的具体预防措施，相应的安全操作规程和标准及应注意的安全事项。发生事故后应及时采取的避难和急救措施。4.安全检查：4.1检查方式1）定期安全大检查：公司工程管理部每月对公司所有在施工程的安全生产情况检查一遍；项目经理部每月由项目经理组织两次大检查。按照安全检查表项目、内容，对管理、设备、措施、装置、违章行为等进行全面大检查。做到检查与总结经验相结合，检查与整改相结合。危险隐患多的工地要进行停产整顿，带病运行的设备要停止使用，改好之后要上报检查单位复查，合格后方可使用。2）专业性安全大检查：包括脚手架、上料平台、斜道、等搭设与使用的安全检查；施工用电和机械设备检查；压力容器检查；防尘、防火、防毒检查等。3）季节性大检查：雨季、冬季、暑季大检查。4）验收性安全检查：对于现场新搭设或新安装的脚手架、井字架、塔吊、机械设备等在使用之前要经过详细的安全检查，发现问题及时纠正，确认合格后进行验收签字，并由工长进行安全技术交底后方准使用。5）班前、班后的安全检查：检查的重点是班组使用的架子、设备、手动电动工具、安全带、安全帽等发现问题及时修复或更换，个人防护用品是否齐全；安全防护措施是否到位，确保作业安全。6）经常性检查：对各种设施、安全装置、机电设备运行状况， 三宝、四口、五临边 防护，以及违章指挥、违章作业现象。4.2项目经理部应定期对安全保障计划的执行情况进行检查、考核和评价，检查重点是违章指挥和违章作业，对施工中存在的不安全行为和隐患应分析原因制定整改措施，并验证措施的实施效果。4.3根据施工过程的特点和安全目标的要求确定安全检查内容，主要包括：安全保证计划，安全组织机构，安全保障措施，安全技术交底，安全教育，安全持证上岗，安全设施，安全标识，操作行为，安全记录。4.4安全检查应配备必要的设备或器具，确定检查人员，采取随机抽样、现场观察、实地检测相结合的方法，并记录检测结果，对现场管理人员的违章指挥和操作人员违章作业行为予以纠正，对检查结果进行分析，找出安全隐患部位，编写安全检查报告，说明已达标项目，未达标项目存在问题，原因分析，纠正和预防措施。5.安全隐患和安全事故处理5.1安全隐患处理应符合下列规定：1）项目经理部应区别 通病 、 顽症 、首次出现、不可抗力等类型，修订和完善安全整改措施。2）项目经理部应对检查出的隐患立即发出安全隐患整改通知单。受检单位应对安全隐患原因进行分析，制定纠正和预防措施。纠正和预防措施应经检查单位负责人批准后实施。3）安全检查人员对检查出的违章指挥和违章作业行为向责任人当场指出，限期纠正。4）安全员对纠正和预防措施的实施过程和实施效果应进行跟踪检查，保存验证记录。5.2项目经理部进行安全事故处理应符合下列规定：安全事故处理坚持四不放过原则， 事故原因不清楚不放过，事故责任者和员工没有受到教育不放过，事故责任者没有处理不放过，没有制定防范措施不放过 。事故处理程序 报告安全事故：安全事故发生后，工地负责人应立即用最快的传递手段，将发生事故的时间、地点、伤亡人数、事故原因等情况，上报至公司工程管理部。公司工程管理部视事故造成的伤亡人数或经济损失情况，按规定向政府主管部门报告。事故处理：抢救伤员、排除险情、防止事故蔓延扩大，作好标识，保护好现场。事故调查：项目经理部应指定技术、安全、质量等部门的人员，会同总公司工会代表组成调查组，开展调查。调查报告：调查组应把事故发生的经过、原因、性质、损失责任、处理意见、纠正和预防措施撰写成调查报告，并经调查组全体人员签字确认后报公司工程管理部。第八章 项目成本控制1.概述1.1总公司通过建立和完善项目管理层的功能和机制，确定项目经理部的责任目标成本，为项目成本控制创造优化配置生产要素，实现以最低成本创造最大利润。1.2项目成本控制包括成本预测、计划、实施、核算、分析、考核、整理成本资料与编制成本报告。1.3公司各项目经理部必须按各岗位和作业层进行成本目标分解，明确各管理人员和作业层的责任、权利、相互关系，制定成本控制管理办法和奖惩办法。1.4公司成本控制执行下列程序：公司进行项目成本预测 项目经理部编制项目成本计划 项目经理部实施项目成本计划 项目经理部进行项目成本核算 项目经理部进行项目成本分析并编制月度及项目的成本报告 编制项目成本资料并按规定存档2.成本计划2.1公司进行项目成本预测：施工合同签订后，总公司市场发展部根据合同造价、施工图、招标文件中的工程量清单，确定正常情况下的企业管理费、财务费用、制造成本，将正常情况下的制造成本确定为项目经理的可控成本，形成项目经理的责任目标成本。责任目标成本是对项目经理部进行施工项目管理规划、优化施工方案、制定降低成本的对策和管理措施提出的要求。2.2在项目实施之前由公司经营副总经理与项目经理协商将合同预算的全部造价分为现场施工费用（制造成本）和企业管理费用两部分，其中现场施工费用核定的总额作为项目成本核算的界定范围和确定项目经理部成本目标的依据。2.3项目经理在接受公司责任目标成本后可通过编制项目管理实施规划，寻求降低成本的途径，组织编制施工预算，确定项目的计划目标成本（现场目标成本），一般情况下，计划成本应低于责任目标成本。在特殊情况下，若项目经理部经过反复挖潜，仍不能把现场计划目标成本控制在责任目标成本范围内时，由公司市场发展部组织对责任目标成本进行修正。2.4项目经理部在工程开工前，以施工方案和管理措施为依据，按照公司管理的实际水平、消耗定额、作业效率等进行工料分析，根据市场价格信息，编制施工预算；当某些环节或分部分项工程施工条件尚不明确时，可按类似工程施工经验或招标文件所提供的计量依据计算暂估费用。2.5项目经理部的目标成本分解1）由项目经理组织按工程部位进行项目成本分解，作为分部、分项工程成本核算的依据。2）项目经理组织按成本项目进行成本分解，确定项目人工费、材料费、机械台班费，其他直接费和间接成本，作为施工生产要素成本核算的依据。3）项目经理组织将各分部分项工程成本控制目标和要求、各成本要素的控制目标和要求，落实到成本控制的责任者，对确定的成本控制措施、方法、时间进行检查和调整，由项目经营经理编制项目成本控制措施表。2.6项目经理负责组织建立项目成本管理目标责任制，主要岗位的责任制如下：2.6.1合同预算员的成本管理责任1）根据合同条件、预算定额和有关规定，充分利用有利因素，编好施工图预算，为企业正确确定责任目标成本提供依据。2）深入研究合同规定的 开口 项目，在有关项目管理人员（如项目工程师、材料员等）的配合下，努力增加工程收入。3）收集工程变更资料（包括工程变更通知单、技术核定单和按实际结算的资料等），及时办理增加帐，保证工程收入，及时收回垫付的资金。4）参与对外经济合同的谈判和决策，以施工图预算和增加帐为依据，严格控制分包、采购等施工所必需的经济合同的数量、单价和金额，切实做到 以收定支 。2.6.2工程技术人员的成本管理责任1）根据施工现场的实际情况，合理规划施工现场平面布置（包括机械布置，材料、构件的堆放场地，车辆进出现场的运输道路，临时设施的搭建数量和标准等），为文明施工、减少浪费创造条件。2）严格执行工程技术规范和以预防为主的方针，确保工程质量，减少零星修补，消灭质量事故，不断降低质量成本。3）根据工程特点和设计要求，利用自身的技术优势采取实用有效的技术组织措施和合理化建议，走技术与经济相结合的道路，为提高项目经济效益而开辟新的途径。4）严格执行安全操作规程，减少一般安全事故，消灭重大人身伤亡事故和设备事故，确保安全生产，将事故损失减少到最低限度。2.6.3材料人员的成本管理责任1）材料采购和构件加工，要选择质高、价低、运距短的供应（加工）单位，对到场的材料、构件要正确计量、认真验收，如遇质量差、数量不足的情况，要进行索赔。切实做到：一要降低材料、构件的采购（加工）成本；二要减少采购（加工）过程中的管理损耗，为降低材料成本走好第一步。2）根据项目施工的计划进度，及时组织材料、构件的供应，保证项目施工的顺利进行，防止因停工待料造成损失。在构件加工过程中，要按照施工顺序组织配套供应，以免因规格不齐造成施工间歇，浪费时间，浪费人力。3）在施工过程中，严格执行限额领料制度，控制材料消耗；同时，还要做好余料的回收和利用，为考核材料的实际消耗水平提供正确的数据。4）钢管脚手架和钢模板等周转材料，进出厂都要认真清点，正确核实以减少缺损数量；使用后，要及时回收、整理、堆放，并及时退场，既可节省租费，又有利于场地整洁，还可加速周转，提高利用效率。5）根据施工生产的需要，要合理安排材料储备，以减少资金占用，提高资金利用效率。2.6.4机械管理人员的成本管理责任1）根据工程特点和施工方案，合理选择机械的型号规格和数量，优化配置，动态管理。2）根据施工需要，要合理安排机械施工，充分发挥机械的效能，以减少机械成本。3）严格执行机械维修保养制度，加强平时的机械维修保养，保证机械完好，在施工中正常运转。2.6.5行政管理人员的成本管理责任1）根据施工生产的需要和项目经理的意图，合理安排项目管理人员和后勤服务人员，节约工资性支出。2）具体执行费用开支标准和有关财务制度，控制非生产性支出。3）管理好行政办公用财产物资，防止损失和流失。4）安排好生活后勤服务，在勤俭节约的前提下，满足职工群众的生活需要，安心为前方生产出力。2.6.6财务成本员的成本管理责任1）按照成本开支范围、费用开支标准和有关财务制度，严格审核各项成本费用，控制成本支出。2）建立月度财务收支计划制度，根据施工生产的需要，平衡调度资金，通过控制资金使用，达到控制成本的目的。3）建立辅助记录，及时向项目经理和有关管理人员反馈信息，以便对资源消耗进行有效控制。4）开展成本分析，特别是分部分项工程成本分析、月度成本综合分析和针对特定问题的专题分析，要做到及时向项目经理和有关管理人员反映情况，提出建议，以便采取针对性的措施来纠正项目成本的偏差。5）在项目经理的领导下，协助项目经理检查、考核部门、各单位、各班组责任成本的执行情况，落实责、权、利相结合的有关规定。3. 成本控制运行：项目经理组织项目经理部按照增收节支、全面控制、责权利相结合的原则，用目标管理方法对实际施工成本的发生过程进行有效控制。根据计划目标成本的控制要求，作好施工采购策划，通过生产要素的优化配置、合理使用、动态管理，有效控制实际成本；加强施工定额管理和施工任务单管理，控制劳动消耗；加强施工调度，避免因施工计划不周和盲目调度而造成的窝工损失、机械利用率降低、物料积压等而使施工成本增加；加强施工合同管理和施工索赔管理，正确运用施工合同条件和有关法规及时进行索赔。3.1材料、物资采购、领用：3.1.1 材料采购：3.1.1.1购入材料：材料采购人员将材料采购发票及明细单交与库管人员，由仓库管理人员入库，材料明细单上注明入帐的借贷科目，一联随发票到出纳报帐，一联报材料会计据此登记材料帐。出纳人员在每月25日前将当月会计凭证交与会计。3.1.1.2赊入的材料：材料采购人员应及时将赊入材料的金额、单价、数量或明细单交与库管员，仓库管理人员据此入库，开据入库单及欠款条（欠款条必须有双方的签字或盖章），入库单需注明赊销单位名称，一联由库管员保管，一联报材料会计据此登记材料帐，一联转交出纳。3.1.1.3半赊半购材料：材料采购人员应及时将赊入材料的金额、单价、数量或明细单交与库管员，并告知已付金额，仓库管理人员据此入库，开据入库单及欠款条（欠款条必须有双方的签字或盖章），入库单需注明赊销单位名称及已付金额，一联由库管员保管，一联报材料会计据此登记材料帐，一联转交出纳。3.1.1.4材料会计于每月25日会同库管人员与欠款单位进行对帐，确认无误后，填写确认函，双方签字盖章，一式三份。由采料会计据此出具对帐明细表，分别交与会计、出纳、材料采购人员。3.1.2材料领用：应根据工程进度及工程前期预算，建立材料使用限额领用制度，实施材料使用监督制度，超限额的用料，用料前应办理手续，填写领料单 ，注明超耗原因，经项目经理部材料管理人员审批，建立材料使用台帐，记录使用和节超情况。3.2现场设施配置规模控制项目经理在布置临时设施时，在满足计划工期施工速度要求前提的下，尽可能组织均衡施工，以缩小临时设施施工规模，控制各类施工设施的配置数量。3.3施工机械使用控制项目经理部在合理选择机械设备满足施工的前提下应加强机械设备的平衡调度，提高机械的完好率和机械的利用效率，实施项目的目标成本。3.4分包价格公司和项目经理部通过确定分包的工程范围，组织分包方参加内部招投标，分析标函的价格、内容等各种因素是否合理，确定分包人。3.5变更与索赔项目经理部必须识别各种工程变更情况，采取相应处理对策，最大限度地减少变更带来的损失；项目经理部人员必须逐项检查在施的每一项工作是否在合同工作范围内，若发现超出合同范围，或施工受到计划外的干扰，引起施工效率降低和施工费用增加时，必须提出施工索赔。通过施工索赔，收回超出计划成本以外的费用，增加工程款收入。4.项目成本核算4.1项目经理根据财务制度和会计制度在总公司财务部的指导下组织建立项目成本核算制度。明确项目成本核算的原则、范围、程序、方法、内容、责任及任务。设立原始台帐，作好实际资料的收集、记录等基础性工作。4.2公司项目成本核算以单位工程按月核算，坚持施工形象进度、施工产值统计、实际成本归集 三同步 的原则。施工产值及实际成本归集照下列方法进行：1）应按照统计人员提供的当月完成工程量的价值及有关规定，扣减各项上缴税费后，作为当期工程结算收入。2）人工费应按照劳动管理人员提供的用工分析和受益对象进行帐务处理，记入工程成本。3）材料费应根据当月项目材料消耗和实际价格，计算当期消耗，计入工程成本；周转材料应实行内部调配制或租赁制，按照当月使用时间、数量、单价计算，计入工程成本。4）机械使用费按照项目当月使用台班和单价计入工程成本。5）其他直接费应根据有关核算资料进行帐务处理，计入工程成本。6）间接成本应根据现场发生的间接成本项目的有关资料进行帐务处理，计入工程成本。4.3项目经理在开工前组织编制施工图预算、施工组织设计、降低成本计划和控制措施，将实际成本与责任目标成本、计划成本对比考核，方法如下：1）通过实际成本与责任目标成本的对比，考核工程项目成本的降低水平；2）通过实际成本与计划成本的对比，考核工程项目成本的管理水平。4.4项目月度成本报告的编制项目经理在跟踪核算的基础上，编制月度成本报告上报到总公司财务部，以便于财务部对成本的指导检查和考核。项目成本分析报表的资料来源于项目的成本日记账、成本分类帐及应收账款分类账。具体核算工作流程如下图：信息存储_____ 程序控制----- 信息反馈程序△ 信息存储5.成本分析与考核5.1项目经理部进行成本分析可采用以下方法：1）按照量价分离的原则，用对比法分析影响成本节超的主要因素。包括：实际工程量与预算工程量的对比分析，实际消耗量与计划消耗量的对比分析，实际采用价格与计划价格的对比分析，各种费用实际发生额与计划支出额的对比分析。2）在确定施工项目成本各因素对计划成本影响的程度时，可采用连环替代法或差额计算法进行成本分析。5.2项目成本分析的主要内容：1）总收入和总支出对比；2）人工成本分析和劳动生产率分析；3）材料物资的耗用水平和管理效果分析；4）施工机械的利用和费用收支情况；5）其他各类费用的收支情况分析；6）计划成本和实际成本比较。5.3项目经理部对项目成本分析方法选择的目的：应能使分析结果揭示量差和价差的单因素影响情况，及其综合影响的效果，并将成本分析的结果形成文件，为成本偏差的纠正与预防、成本控制方法的改进、制定降低成本的措施、改进成本控制体系等提供依据。5.4项目成本考核5.4.1考核层次：公司对项目经理部进行成本管理考核；项目经理部对项目内部各岗位及各作业队进行成本管理考核。考核内容包括：计划目标成本完成情况和成本管理工作业绩考核。1）公司对项目经理考核的内容：（1）对责任目标成本的完成情况，包括总目标及其所分解的施工各阶段、各部分或专业工程的子目标完成情况。（2）项目经理是否认真组织成本管理和核算，是否认真贯彻实施企业所确定的项目管理方针及有关技术组织措施的指导性方案。（3）项目经理部的成本管理组织与制度是否健全，在运行机制上是否存在问题。（4）项目经理是否经常对下属管理人员进行成本效益观念的教育，管理人员的成本意识和工作积极性。（5）项目经理部的核算资料、帐表等是否正确、规范、完整，成本信息是否能及时反馈，能否主动取得企业有关部门在业务上的指导。（6）项目经理部的效益审计状况，是否存在实亏虚盈情况，有无弄虚作假情节。2）项目经理部对项目内部各岗位及各作业队进行成本管理考核：（1）是否认真执行各自的工作职责和业务标准，有无怠慢和失职行为。（2）在项目管理过程中，是否认真执行实施实施方案和措施的相关管理工作；是否有团队协作精神。（3）本部门、本岗位所承担的成本控制责任目标落实情况和实际结果。（4）日常管理是否严格，责任心和事业心的表现。（5）日常工作中成本意识和观念如何，有无合理化建议，被采纳的情况和效果。5.4.2项目成本考核要求1）公司对施工项目经理部进行考核时，以确定的责任目标成本为依据。2）项目经理部以控制过程的考核为重点，将控制过程的考核应与竣工考核相结合。3）各级成本考核应与进度、质量、安全等指标的完成情况相联系。4）项目成本考核的结果应形成文件，为奖罚责任人提供依据。第九章 项目现场管理1.概述1.1公司通过加强施工现场管理，以减少污染，保护环境，达到业主和相关方面的满意。1.2公司工程管理部负责施工现场场容文明形象管理的总体规划和部署，项目经理部负责具体实施，现场布置必须符合公司CI细则的要求。2.现场场容管理2.1各施工现场必须保证清洁、整齐，现场道路必须硬化，有绿化条件的须进行绿化，以达到保证施工顺利进行和防止事故发生的目的。要通过合理的规划施工用地，分阶段进行施工总平面设计，施工现场场容管理必须贯穿到施工结束后的清场，将地上施工遗留的物资清理干净，地下管道绘成平面图交付业主。2.2施工平面图2.2.1施工平面图是现场管理实现文明施工的依据，项目经理部在编制平面图前先确定施工步骤，在平面图中对施工机械设备设置、材料和构配件的堆放，现场加工场地及现场临时运输道路、临时供水供电线路和其他临时设施进行合理布置。2.2.2施工平面图的内容包括：1）建筑现场红线，可临时占用的地区，场外、场内交通道路，主要入口和次要入口，现场临时供水和供电的入口位置。2）测量放线的标桩、现场的地面大致标高。地形复杂的大型现场应有地形等高线，以及现场临时平整的标高设计。需要取土或弃土的项目取、弃土地区位置。3）现场已建并在施工期内保留的建筑物、地上或地下的管道和线路；拟建的地上建筑物、构筑物。4）现场主要施工机械的位置。塔式起重机应按最大臂杆长度绘出有效工作范围，移动式塔式起重机应绘出铁轨位置。5）材料、构件和半成品的堆放场地。6）生产生活用的临时设施包括：临时变压器、水泵、搅拌站、办公室、供水供电线路，仓库的位置。现场工人的宿舍应尽量安排在场外，必须安置在场内时，应与现场施工区域有分隔措施。7）消防入口、消防道路和消火栓的位置。8）平面图比例，采用的图例、方向、风向和主导风向标记。施工总平面图布置要求做到布置紧凑，减少二次搬运，符合环保、市容、卫生的要求，并应考虑减少对临近地区或居民的影响。2.3场容管理要划分参与单位责任区，划分的区域随施工单位和施工阶段的变化而改变；现场道路尽量布置成环行，以便于出入，消防通道的宽度不小于3.5m。3.施工项目环境保护3.1项目经理部根据《质量、环境、职业安全健康体系文件》，建立项目环境监控体系。3.2施工现场环境保护包括：3.2.1防止大气污染1）建筑垃圾、渣土应及时清理，存放到指定地点，高层施工的垃圾及废弃物应采用密闭式串筒或其他措施清理搬运，严禁高空抛洒。清运垃圾的车辆，应封闭，防止遗撒。2）现场沙、土方等易飞扬物，应采取措施覆盖，水泥应设置水泥库存放，防止扬尘；施工现场出入口应设车辆清洗池。3）施工前作好施工道路的规划和设置，施工现场的道路必须经过硬化处理，可利用设计中的永久道路，也可采用临时施工道路，基层要夯路面可根据实际的情况采取可行的措施硬化，并随时洒水减少扬尘。4）施工现场要配备洒水设备，设专人负责洒水，在易产生扬尘的场所洒水降尘5）食堂大灶要有消烟除尘设备或烧型煤，饮用开水使用电热水器。6）搅拌机现场设置降尘设施，禁止现场搅拌的区域使用商品混凝土。7）施工现场尽量避免熔融沥青或油毡、油漆或其他有毒、有害烟尘和有恶臭气体的物质。3.2.2防止噪声污染1）施工作业时间应控制在6：00 22：00，须连续作业的到当地有关部门申请审批。2）木工棚要采取封闭措施，减少噪声，同时为操作工人配备必要的防护用具。3）现场支、拆、清理模板时要注意噪声的控制。4）钢管堆放时注意轻拿轻放，不要从高处扔。5）搅拌机要设置防噪声的防护棚，同时注意对操作人员的保护。3.2.3防止水污染1）搅拌机作业现场及运输车辆清洗处要设沉淀池。施工现场的泥浆和污水必须经过沉淀处理后按环保局审批的要求排放。2）施工现场的食堂，要设简易有效的隔油池，产生的污水经下水道排放要经过隔油池，定期掏油。3）施工现场要设置专用的油漆油料库，库内严禁存放其它物资。库房的地面和墙面要做防渗漏的处理，存储、保管、发放设专人负责。防止油料的跑、冒、滴、漏污染水体。4）施工现场的有毒有害废弃物，要集中存放，不得回填或同其它建筑垃圾一起混放，由经政府批准有消纳资质的单位处理。3.2.4防止土壤污染：修理机械时，产生的液压油，机油、清洗油料等不得随地泼倒，应集中到废油桶统一处理。禁止将有毒、有害的废弃物用做土方回填。3.2.5防止建筑材料引起的空气污染严格执行《民用建筑工程室内环境污染控制规范》GB-50325-2001，选择符合环保要求的材料。3.2.6防止资源和能源浪费：除去现场的水、电浪费外，还应严格控制生产过程中的浪费，保护原有绿地。4. 施工项目消防保卫1）项目经理部应制定消防保卫管理制度，组建义务消防队，以生产经理为组长，安全员为副组长，施工队长等人为成员。明确其成员职责，并进行必要的培训。2）可燃材料存放要有防火措施，易燃、易爆品设置专用仓库保存，设专人管理，配备足够的灭火器。3）施工现场要设消防通道，宽度不小于3.5米，消防车道不能环行，要在适当位置修建车辆回转场地。4）施工现场进水干管直径不小于100㎜，消火栓处有明显的标志，配备足够的水龙带，高度超过24米的设消防竖管，管径不得小于65㎜，并随楼层的升高，每层设一处消火栓口，配备水龙带。消防器材架、消防栓周围不得堆放杂物。配备足够有效的消防器材，消防器材严禁挪做它用。5）现场严禁吸烟，设集中吸烟室；要有明显的防火标志，每月对工人进行一次防火教育，及对不同工作地点的逃生路线教育。6）电工、焊工从事电气设备安装和电、气焊切割作业，要有操作证和用火证。配备看火人员和灭火器具，严格按操作规程操作。7）氧气瓶乙炔瓶工作间距不少于5米，两瓶同明火的距离不少于10米。8）施工现场应设门卫，每组人员不得少于两人，昼夜轮流值班负责施工现场保卫工作，为保卫人员配备电话等必须的通讯工具。9）单位人员、车辆进出入现场要登记，对于值班期间的情况要有记录。5. 卫生防疫1）施工现场准备必要的医务设施，在显著位置粘贴有关医院电话号码。施工作业区、办公区、生活区应有明显划分。各区设专人负责管理。2）食堂卫生必须符合《中华人民共和国食品卫生法》和其他有关卫生管理规定，食堂应按平面图统一布置，要有卫生许可证，炊事员要有健康证，上岗工作要穿整洁的工作服；炊具要干净，生熟要分开，有遮盖措施，操作间及仓库要清洁，有防蝇、防鼠措施，污水要经隔油处理才可排放。3）建立食品卫生管理制度及健全个人责任制，不得出售酒精饮料，确保现场人员饮水的供应。4）宿舍搭建应符合规定，宿舍内应保持整洁，通风良好，严禁私自拉接电线，杜绝长明灯。生活垃圾要集中存放，及时清理。5）宿舍区要设专人管理，每个宿舍选一名宿舍长负责。6）冬季取暖设施要采取防煤气中毒等措施，经验收合格后方可投入使用，7）厕所应采取冲水或加盖措施，设专人管理，及时清扫，保持清洁；有防止蚊、蝇孳生的措施；墙壁屋顶要严密，门窗齐全，应安装纱门、纱窗。第十章 项目合同管理1.概述1.1项目合同以《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建筑安装工程条例》及《建筑工程质量管理条例》为编制依据。1.2项目合同管理包括施工合同、分包合同、租赁合同、采购合同及保修合同的管理。1.3项目合同的管理过程包括合同订立、履行、变更、终止和解决争议作出规定，以便保护公司合法权益。1.4施工合同和分包合同必须以书面形式订立。施工过程的各种原因造成的洽商变更内容，必须以书面形式签认，并作为合同的组成部分。2.施工项目投标2.1在取得招标文件后由公司总经理确定项目经理及主要技术、经济管理人员。2.2公司经营副总经理组织市场发展部、工程管理部、该项目的项目经理及相关人员对招标文件进行全面、深入地分析，重点分析的内容：2.2.1招标文件的实质性要求1）招标的目的2）招标项目的范围和性质3）招标文件中规定的主要技术要求、标准和条款4）招标文件规定的评标标准、评标方法和在评标过程中考虑的相关因素。2.2.2招标文件规定的评标规定2.2.3招标的评定工程量清单与报价表2.2.4投标书及其附录2.2.5合同条件2.3招标文件评审结束后，确定投标报价策略，市场发展部按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件由下列文件组成：1）协议书2）投标书及其附录3）合同条件（含通用条件及专用条件）4）投标保证金（或投标保涵）5）法人授权委托书6）报价书7）辅助资料表8）投标文件规定应提交的其他文件2.4市场发展部将密封的投标文件在要求提交的截止日期前，送达投标地点，参加开标会议。3.合同的订立3.1合同订立的程序1）接受中标通知书2）市场发展部负责组织包括项目经理在内的评审小组3）评审后草拟施工合同专用条款4）进行谈判5）与业主订立施工合同6）在合同管理部门备案并交纳印花税3.2施工合同文件组成和优先顺序：1）协议书2）中标通知书3）投标书及其附件4）专用条款5）通用条款6）标准、规范及有关技术文件7）图纸8）工程报价书3.3项目经理部在取得业主同意或按合同约定，可将非主题工程、非关键工作分包给具有相应资质的分包方完成，并上报市场发展部，经考核后市场发展部负责与分包方订立分包合同。3.4工程分包按《采购工作程序》执行。4.合同文件的履行4.1施工合同的履行4.1.1项目经理部必须履行施工合同，在施工合同履行前对合同的内容、风险、重点或关键性问题作出特殊说明和提示，向各职能部门人员交底，落实根据施工合同确定的目标，依据施工合同指导工程实施和项目管理工作。重点对以下问题进行分析：1）工程的承包范围及质量标准和工期要求2）承包人的义务和权利3）工程款的结算、支付方式与条件4）合同变更的处理方式、程序和责任承担5）设计变更、不可抗力影响、物价上涨、工程中止、第三方损害等问题产生时的处理原则和责任承担。6）争议的解决方法等。4.1.2项目经理部在施工合同履行期间，应收集记录对方当事人违约事实证据作为索赔的依据，如果发生不可抗力致使合同不能履行或不能完全履行时，应及时向总公司报告，并在委托权限内依法及时进行处置。4.2公司与项目经理部应对施工合同进行动态管理，跟踪收集、整理、分析合同履行中的信息，合理、及时地进行调整。对合同履行应进行预测，及早提出和解决影响合同履行的问题，以回避或减少风险。4.3分包合同的履行要求：1）进度控制方面：分包方竣工时间的延长必须根据项目经理部的指示及因项目经理部违反分包合同才可以延长时间。2）指示和决定方面：分包工程的变更必须经项目经理部确认。3）变更估价方面：分包工程的变更应参照施工合同的测量进行估价。4）通知和索赔：分包方应根据分包工程变更情况及时向项目经理部提供进行索赔所要求的材料和帮助。5）支付：分包方应及时向项目经理部提交完成工程量月报表及下月施工计划。5.施工合同的变更5.1施工合同变更的内容1）工程量增减2）质量及特性的变更3）工程标高、基线、尺寸等变更4）工程的删减5）施工顺序的改变6）永久工程的附加工作，设备、材料和服务的变更等。5.2合同变更的要求：1）项目经理部提出的变更要求必须由监理工程师进行审查，经监理工程师同意，由监理工程师向项目经理提出合同变更指令。2）项目经理部根据接受的权利和施工合同的约定，及时向监理工程师提出变更申请，经监理工程师审查后，将审查结果通知总公司。6.违约、索赔、争议6.1公司指导项目经理部相关人员掌握索赔知识，依法进行索赔。6.2项目经理部应依据业主违约事实的证据提出索赔，索赔按下列要求进行：1）有正当的索赔理由和充足的证据。2）按施工合同文件中有关规定办理。3）认真、如实、合理、正确地计算索赔时间和费用。6.3项目经理部进行施工项目索赔必须具备下列理由之一：1）甲方违反合同给公司造成时间、费用的损失。2）因工程变更（含设计变更、甲方提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及公司提出并经监理工程师批准的变更）造成的时间、费用损失。3）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加。4）业主提出提前完成项目或缩短工期而造成我方的费用增加。5）业主延误支付造成了我方的损失。6）对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非公司的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用。7）非公司的原因导致工程暂时停工。8）物价上涨，法规变化及其他。6.4争议的解决办法按施工合同规定执行。7.合同终止后的评价7.1工程竣工验收和竣工结算价款支付完毕后，宣告合同终止，项目经理部应当遵循诚实信用的原则，履行通知、协助、保密等义务。7.2合同结束后总公司对合同条款、合同的订立过程情况、合同履行情况、合同管理工作分别进行评价。第十一章 项目信息管理1.概述1.1公司下属各项目经理部必须建立项目信息管理系统，实现项目管理信息化。1.2项目经理部必须配备计算机及相应的相关软件，配备一名项目信息管理员，使用和开发项目信息和管理系统。项目信息管理必须同总公司各职能部门监理单位、建设单位、分包方、劳务队，建立信息沟通渠道，及时收集、整理、传递相关信息。1.3施工项目信息资料必须真实、准确，所收集到的信息资料必须真实准确。经项目经理审核签字后，由项目信息管理员录入计算机信息系统，以确保信息的真实性。1.4施工项目信息包括项目管理过程中的各种数据、表格、图纸、文字、音像资料等，基本信息如下：1）公共信息：法规和部门规章制度、市场信息、自然条件信息。2）单位工程信息：工程概况信息、施工记录信息、施工技术资料信息、工程协调信息、工程进度计划及资源计划信息、成本信息、商务信息、质量检查信息、安全文明施工及行政管理信息、竣工验收信息。2.项目信息的内容法规和部门规章信息：参照公司《质量、环境、职业安全健康管理手册附录》相关内容及时补充更新，其余信息内容表11 1所示：项目信息控制内容表11 1施 工 项 目 信 息项目公共信息法规和部门规章材料价格材料供应商机械设备供应商、价格信息新技术自然条件其他公共信息项目个体信息工程概况信息工程概况施工记录信息施工日志质量检查记录材料、设备进场记录施工技术资料信息具体内容见DBJ 01 05 2000《建筑安装工程资料管理规程》工程协调信息施工计划、工程统计、材料消耗、现金台帐过程进度及资源计划信息施工进度计划、资源计划、资源、完成任务分析、WBS作业包、WBS界面文件成本信息预算成本、责任目标成本、实际成本、降低成本计划、成本分析、资源需要量计划信息劳动力需要量计划、重要材料需要量计划、构件及半成品需要量计划、施工机械需要量计划、设备需要量计划、资金需要量计划商务信息施工图预算、中标的投标书、合同、工程款、索赔安全文明施工及行政管理信息安全交底、安全设施验收、安全教育、安全措施、安全处罚、安全事故、安全检查、复查整改、会议通知、会议纪要竣工验收信息施工项目质量合格证书单位工程竣工质量核定表竣工验收证明书施工技术资料移交表施工项目结算回访与保修3.施工项目信息管理系统3.1项目信息管理成本是以计算机技术为主要手段，以项目管理为对象，项目经理部通过收集、存储、处理有关数据，为项目管理人员提供信息，做为项目管理规划决策控制和检查的依据，以保证项目管理工作顺利实施，各施工项目经理部在条件许可的前提下，可自行选购一种项目信息管理系统，来管理施工项目。3.2项目经理部选用的项目信息管理系统必须满足目录完整、层次清晰、结构严密、表格自动生成的要求。3.3项目经理部建立的项目信息管理系统须有以下功能：1）方便项目信息的输入、管理与存储。2）便于用户提取信息3）可及时调整数据、表格与文档4）可灵活补充、修改与删除数据5）信息种类与数量能满足项目管理全部需要6）能使设计信息、施工准备阶段的管理信息、施工过程项目管理各专业的信息、项目结算的信息、项目统计信息有良好的接口7）能连接项目经理与公司总经理、公司各职能部门、业主和监理公司、分供方之间的联系，其具体关系如下图所示，以实现信息收集渠道畅通、信息资源共享。劳务作业队建设单位项目经理部 监理机构分包人总公司各职能部门第十二章 项目生产要素管理1.概述：1.1施工项目生产要素管理的内容包括：1）项目人力资源管理2）项目材料管理3）项目机械设备管理4）项目技术管理5）项目资金管理1.2项目生产要素管理的过程：1）编制计划：按照业主需要和合同工期要求，编制生产要素的优化配置计划，确定各种生产要素的投入数量、投入时间，以满足施工项目实施进度的需要。2）资源供应控制：根据工程施工进度的需要，按编制的生产计划，做好各种资源的供应工作，以保证合同工期的实现。3）过程控制：根据每种资源的特性，采取科学的措施，进行动态配置和组合，协调投入，合理使用，以尽可能少的资源，满足工程项目的使用，达到降低成本，节约资源的目的。4）分析和改进：定期对生产要素的投入、使用情况进行核算分析，以求得更好的经济效益和社会信誉。2. 项目人力资源管理2.1凡工程量在50万元以上的需进行劳务分包的项目，项目经理部必须按照工程需用劳动力计划，提出招标要求，公司工程管理部组织（项目经理参与）进行招标，同时审核投标人资格，与中标的投标人签订劳务合同。2.2劳务分包合同的内容包括：劳务合同一般分为两种形式：一是按施工预算或投标价承包；二是按施工预算中清工承包。劳务分包合同包括：工程名称，劳务分包工作内容及范围，提供劳务人员的数量，合同工期，合同价款及确定原则，合同价款的结算和支付，安全施工、重大伤亡及其他安全事故处理，工程质量、验收与保修，工期延误，文明施工，材料机具供应，文物保护，发包人、承包人的权利和义务，违约责任等。2.3人力资源动态管理2.3.1项目经理部对进场的劳务队伍进行入场教育、过程管理、经济结算、队伍评价。2.3.2项目经理部对劳动力进行动态管理，内容如下：1）项目经理和技术负责人对施工现场的劳动力进行跟踪平衡、进行劳动力补充与减员，向公司工程管理部提出申请计划。2）项目经理、技术负责人或班长向进入施工现场的作业班组下达施工任务书，进行考核并兑现费用支付和奖惩。2.3.3项目经理部必须加强对劳务人员的教育培训和思想管理，并对其进行作业质量和效率的检查。3.项目材料管理3.1施工项目所需的钢材、水泥和商品混凝土由公司工程管理部负责采购，按计划供应给项目经理部。项目经理部及时向公司工程管理部提供物资需用计划，公司工程管理部制定采购计划，按材料招投标管理办法进行招标，审定物资分包方，建立合格物资分包方名册，对物资分包方进行选择，签订供货合同，确保供应工作质量和材料质量。3.2远离公司的项目经理部，可在公司总经理授权下就地采购。3.3施工项目所需的其他物资由项目经理部采购。项目经理部应编制采购计划，报公司工程管理部批准，按计划采购。3.4项目经理部对工程所需的各种材料自进入施工现场起，至施工结束退出施工现场止的全过程进行管理。3.5项目经理部必须明确责任部门和落实责任人，对进入现场的材料进行管理，要求如下：1）按计划保质、保量、及时供应物资。2）物资需用量计划包括需用量总计划、年计划、季计划、月计划、周计划。3）物资仓库的选址应有利于物资的进出和存放，符合防火、防雨、防盗、防风、防变质的要求。4）进场的物资进行数量检验和质量认证，做好相应的记录和标识。不合格的物资应更换、退货或让步接收（降级使用）严禁使用不合格的物资。5）物资的计量设备必须定期检验，确保计量的精确度。检验不合格的设备不得使用。6）进入现场的物资应有生产厂家的材质证明（包括厂名、品种、出厂日期、出厂编号、实验数据）和出厂合格证。要求复检的物资要有取样送检证明报告。新物资未经实验鉴定，不得使用。现场配置的材料经验证合格后，才能使用。7）进场物资验证合格后，按文明施工标准堆放和保管。8）物资储存应满足下列要求：（1）入库的物资按型号、品种分区堆放、标识。（2）易燃、易爆危险品应专门存放、专人负责保管，并有严格的防火、防爆措施及领用手续。（3）有防湿、防潮要求的物资，应采取防湿、防潮措施。（4）有保质期的库存物资应定期检查、防止过期，并做好标识。（5）易损坏的物资应保护好外包装，防止损坏。9）项目经理部应建立健全限额领料制度。超限额用料应办理手续。填写领料单，注明原因，并经项目经理部生产经理审批。10）建立物资使用台帐，记录物资使用和节超情况。11）项目经理部实行材料使用监督制度。物资管理人员对使用情况进行检查监督；使用人员要做到完工、料净、场清；建立监督记录；对存在问题及时分析和处理。12）完工后，班组要将剩料退回并办理手续。设施用料、包装物及容器及时回收，建立回收台帐。13）项目经理部要建立周转材料保管、使用制度，并严格执行。14）项目经理部要及时对各种物资消耗数据进行分析、整理、汇总，写出工程物资消耗情况总结报告，连同各种基础资料，报总公司工程管理部存档。3.6其他事宜按公司《采购工作程序》执行。4.项目机械设备管理4.1项目经理部根据实际需要编制大型设备需用计划，上报公司工程管理部，工程管理部负责调配。4.2远离公司的项目经理部，可在公司总经理授权下自行处理。4.3项目经理部对进场的中小型机械设备进行安装验收，并做到资料齐全准确。进入现场的机械设备在使用中做好维护和管理。4.4项目经理部保证施工机械设备合理使用，提高机械设备的使用效率。4.5机械设备操作人员应严格按操作规程作业，特种作业人员必须有相应的上岗证。4.6因计划不周需临时增加大型设备，项目经理部至少提前一个月向总公司工程管理部提出需用计划，经工程管理部平衡后，确定进场时间。4.7其他事宜按《施工机械管理程序》执行。5.项目技术管理5.1项目经理部根据规模，按照计划、组织程序监督、控制、协调的原则建立技术管理体系，由技术负责人领导，开展技术管理工作。5.2项目经理部的技术管理工作应包括下列内容：1）技术管理基础性工作。2）施工过程的技术管理工作。3）技术开发管理工作。4）技术经济分析与评价。5.3项目经理部建立项目技术管理制度：1）建立项目经理部技术责任制。明确项目技术负责人为责任人，落实各职能人员的职务、责任、权利和义务。明确工作流程和各职能人员之间的配合关系，负责协调体系内的工作和业绩考核情况。2）建立施工图纸、勘测、设计文件管理制度。3）建立图纸会审制度，明确项目技术负责人为责任人，指定专人制定会审制度，经项目经理批准后实施。4）建立工程洽商、设计工程变更管理制度。工程施工过程中，发现图纸问题或施工条件、材料规格、品种、质量不能完全符合设计要求，施工人员提出合理化建议或工艺变动、功能变更时，应严格执行设计变更签证制度，办理工程洽商。所有设计变更资料，包括工程洽商、修改后的图纸等，均需文字记录并登记编号，作为施工及竣工结算的依据。不论洽商是哪个单位提出，均应有设计单位、监理或甲方及施工单位会签方能生效。5）建立施工项目实施规划与季节性施工方案管理制。制度的内容与国家法规和公司的管理制度保持一致。特殊的技术管理制度可自行制订，报公司总工程师审批。6）建立计量、测量管理制度。7）建立翻样、加工定货管理制度。8）建立原材料、成品、半成品检验和施工试验制度。9）建立工艺管理和技术交底制度。10）建立隐预检工作管理制度。11）建立技术信息和技术资料管理制度。12）建立技术措施与成品保护措施管理制度。13）建立新工种培训管理制度。14）建立技术质量问题处理制度。5.4项目技术负责人的职责：1）主持项目的技术管理工作。2）主持制定项目技术管理工作计划。（技术开发、新工艺推广）3）组织有关人员熟悉与审查图纸，主持编制项目管理实施规划的施工方案并组织落实。4）负责技术交底。5）组织做好测量及其核定。6）指导质量检验和试验。7）审定技术措施计划并组织实施。8）参加工程验收，处理质量事故。9）组织各项技术资料的签证、收集、整理和归档。10）领导技术学习，交流技术经验，组织技术培训。11）组织专家进行技术攻关组织新技术、新工艺的推广。5.5项目经理部的技术工作要求：1）项目经理部在接到工程图纸后，组织相关人员进行内部审查，并汇总意见。2）项目技术负责人参与甲方组织的设计会审，并提出设计变更意见。3）在施工过程中，如发现设计图纸中存在问题，或施工条件变化必须补充设计，或需要材料代用，向设计提出工程变更洽商书面资料。工程变更洽商必须由项目技术负责人签字。4）编制施工方案。5）技术交底必须贯彻施工验收规范、技术规程、工艺标准、质量检验评定标准等要求。书面资料应由交底人和被交底人签字，并归档。6）对分包单位的施工方案的制定、技术交底、施工试验、材料试验、分项工程预检和隐检、竣工验收等进行系统的过程控制。7）对后续工序质量有决定作用的测量与放线、模板、翻样、预制构件吊装、设备基础、各种基层、预留孔、预埋件、施工缝等进行施工预验并做好记录。8）对各类隐蔽工程进行隐检、做好隐验记录、办理隐验手续，由各方确认、签字。9）项目经理部设技术资料员，做好技术资料的收集、整理和归档工作，并建立技术资料台帐。6.项目资金管理6.1项目资金收入渠道主要有预收工程备料款、已完施工价款结算、银行贷款、公司自有资金。项目资金管理必须做到保证收入、节约支出、防范风险和提高经济效益。6.2项目经理部及时注意业主的资金到位情况，关注业主资金动态，适当掌握施工进度，以利回收资金。6.3公司财务部设立项目专用账号，进行项目资金的收支预测、统一对外收支与结算。项目经理部设置出纳员负责项目资金的使用管理。6.4项目经理部负责编制年度、月度资金收支计划，上报公司财务部审批后实施，同时在月末将资金收支计划的执行情况上报。在资金收入上要及时同业主协调，促其履行合同，按期拨款，在资金支出上，既要考虑本期的工料及费用支付，又要考虑前期按合同或协议延期付款的各项负债的偿还。6.5项目经理部按公司授权配合财务部及时进行资金计收：1）新开工项目按工程施工合同收取预付款或开办费。2）根据月度统计表编制 工程进度款结算单 ，在规定的日期内报监理单位审批、结算。如业主不能按期支付工程进度款且超过合同支付的最后期限，项目经理部应及时向业主出具付款违约通知书，并采取相应措施。3）根据工程变更记录和证明业主的违约材料，及时计算索赔金额，列入工程进度款结算单。4）合同造价以外，业主委托代购的工程设备或材料，必须签订代购合同，收取设备订货预付款或代购款。5）工程材料单价实行市场价，合同中属暂时估价的，施工中实际发生材料价差，须按规定计算，请业主及时确认，并与进度款一起收取。6）工期奖、质量奖、措施奖、不可预见费及索赔款，尽可能根据施工合同规定与工程进度款同时收取。7）工程尾款根据业主认可的工程结算金额，在保修期完成之后及时回收。6.6项目经理部由项目经理负责严格按用款计划控制资金使用，以收定支，节约开支；并按会计制度设立财务台帐，记录资金支出情况，加强财务核算，及时盘点盈亏。在施工中，各项目根据工程完工部位（到 0.000、结构封顶）适时进行财产核算。6.7项目经理部做好项目的资金分析，进行计划收支与实际收支对比，找出差异，分析原因，改进资金管理。项目竣工后，清算项目全部资产和负债，包括货币资金、各种应收账款、预付账款、应付账款、应交税费、各种存料及项目经理部的固定资产。结合成本核算与分析，进行资金收支情况和经济效益的总结分析，上报公司财务部备案。6.8公司根据项目的资金管理效果，结合项目目标成本的完成情况，对项目经理部进行奖惩。第十三章 项目组织协调1.概述1.1通过项目组织协调，排除障碍，解决矛盾，保证项目目标的顺利实现。1.2项目组织协调分为内部关系的协调、近外层关系的协调和远外层关系的协调。2.组织协调的内容：1）人际关系应包括：施工项目组织内部的人际关系，施工项目组织与关联单位的人际关系。协调对象应是相关工作结合部中人与人之间在管理工作中的联系和矛盾。2）组织机构关系应包括：协调项目经理部与公司管理层及劳务作业层之间的关系。3）供求关系应包括：协调企业物资供应部门与项目经理部及生产要素供需单位之间的关系。4）协作配合关系应包括：协调近外层单位的协调配合，内部各部门、上下级、管理层与劳务作业层之间的关系。3.内部关系的组织协调3.1内部人际关系包括：公司、项目经理部和劳务作业层。3.2内部人际关系的协调应依据公司、项目经理部建立的各项规章制度，通过做好思想工作，加强教育培训，提高人员素质等方法实现。3.2.1项目经理及时与技术专家进行沟通，积极引导项目经理部技术人员，注重全局、综合可实施方案的可行性。3.2.2建立完善的项目管理系统，设计比较完善的管理工作流程，明确规定项目中正式实施沟通的方式渠道和途径。3.2.3根据工程的特点，项目经理注意从心理学、行为科学的角度激励成员的积极性。3.3项目经理部与公司管理层关系的协调严格执行 项目管理责任书 ，二者既是上下级行政关系又是服务与服从、监督与执行的关系。公司对项目管理全过程进行必要的监督调控；项目经理部与劳务作业层关系的协调履行劳务合同及执行 施工项目管理实施规划 。3.4项目经理部进行内部供求关系的协调做好以下工作：1）项目经理部技术负责人负责编制、平衡供需计划，并认真执行。在计划执行过程中，如遇到实际需求与供应计划出现偏差的问题，以项目管理的总目标和供需合同为原则做好使用平衡工作，确保目标不受影响。2）项目经理部建立调度系统，配备调度人员，充分发挥作用，加强调度工作，排除障碍。4.近外层关系和远外层关系的组织协调4.1近外层关系包括：业主、监理单位、设计单位、分包单位、银行、咨询机构、供应单位等。4.2远外层关系包括：市政、城规、环卫、政府、新闻、居民、社团、司法、工商税务等。4.3项目经理部必须在公司总经理的授权范围内，协调近外层和远外层的组织协调关系。4.4项目经理部与业主之间的关系协调，应贯穿于施工项目管理的全过程。协调的目的是搞好协作，协调的方法是执行合同，协调的重点是资金问题、质量问题和进度问题。4.5项目经理部在实施准备阶段应要求业主，按规定的时间履行合同约定的责任，保证工程顺利开工。项目经理部应在规定时间内承担合同约定的责任，为开工后连续施工创造条件。4.6项目经理部应及时向业主或监理机构提供有关的生产计划、统计资料、工程事故报告等。业主应按规定时间向项目经理部提供技术资料。4.7项目经理部应按现行《建设工程监理规程》的规定和施工合同的要求，接受监理单位的监督和管理，搞好协作配合。4.8项目经理部应在设计交底、图纸会审、设计洽商变更、地基处理、隐蔽工程验收和交工验收等环节中与设计单位密切配合，同时应接受业主和监理工程师对双方的协调。4.9项目经理部与物资供方应依据采购合同，充分运用价格机制、竞争机制和供求机制搞好协作配合。4.10项目经理部与公用部门有关单位的关系，应通过加强计划性和通过业主或监理单位进行协调。4.11项目经理部与分包方关系的协调应按分包合同执行，正确处理技术关系、经济关系，正确处理项目进度控制、项目质量控制、项目安全控制、项目成本控制、项目生产要素管理和现场管理中的协作关系。项目经理部还应对分包单位的工作进行监督和支持。4.12处理远外层关系必须严格守法，遵守公共道德，并充分利用中介组织和社会管理机构的力量。1）项目经理部应要求作业队伍到建设行政主管部门办理分包队伍许可证；到劳动管理部门办理劳务人员就业证。2）项目经理部到安全监察部门办理安全施工许可证、项目经理安全生产资格证等手续。3）项目经理部到公安局办理施工现场消防安全资格认可证；到交通管理部门办理通行证。4）项目经理部到当地户籍管理部门办理劳务人员暂住手续。5）项目经理部到当地城市管理部门办理街道临建审批手续。6）项目经理部到当地政府质量监督管理部门办理建设工程质量监督手续。7）项目经理部到市容监察部门审批运输不遗洒、污水不外流、垃圾清运、场容与场貌达标等的保证措施方案和通行路线图。8）项目经理部应配合环保部门做好施工现场的噪声检测工作，及时报送有关厕所、化粪池、道路等的现场平面布置图、管理措施及方案。9）项目经理部因建设需要砍伐树木时必须提出申请，报市园林主管部门审批。10）大型项目施工在开挖基坑、管沟或其他挖掘中，如果发现古墓葬、古遗址和其他文物，应立即停止作业，保护好现场，并立即报告当地政府文物管理机关。第十四章 项目竣工验收阶段管理1.概述1.1公司所有建设工程必须具备规定的竣工验收条件，组织竣工验收。竣工验收的交工主体是项目经理部，竣工验收的验收主体是业主。1.2竣工验收阶段管理程序：1）竣工验收准备2）编制竣工验收计划3）组织现场验收4）进行竣工结算5）移交竣工资料6）办理交工手续2.竣工验收准备2.1项目经理全面负责工程交付竣工验收前的各项准备工作，建立由项目经理、技术经理、生产经理等为主的竣工收尾小组，明确分工管理责任制，做到因事设岗、以岗定责、以责考核，编制项目收尾计划（包括现场施工和资料整理）并限期完成。2.2项目经理、技术经理、生产经理要定期和不定期对收尾计划执行情况进行反复的检查，重要部位要做好检查记录。检查竣工收尾计划必须满足：1）全部收尾项目施工完毕，工程符合竣工验收条件的要求；2）工程的施工质量经自检合格，各种检查记录、评定资料齐全；3）水、暖、电、设备安装、智能化等经过试验、调试，达到使用功能的要求；4）建筑物室内外做到文明施工，四周的场地达到完工、料净、场地清；5）工程技术档案和施工管理资料收集整理齐全，装订成册，符合竣工验收的规定。2.3项目经理部在完成施工项目竣工收尾计划后，向总公司主管经理报告，主管经理组织工程管理部进行验收。2.4项目经理部在验收合格的基础上，向业主发出预约竣工通知书，说明拟交项目的情况，商定有关竣工验收事宜。3.竣工资料3.1项目经理部按竣工验收条件的规定，依据《建筑安装工程资料管理规程》（DBJ 01-51-2000），认真整理工程竣工资料。3.2项目经理部资料员在工程竣工一个月内将工程有关资料交公司档案室归档、备案。3.3竣工资料内容包括：1）工程施工技术资料；2）工程质量保证资料；3）工程检验评定资料；4）竣工图；5）《质量、环境、职业安全健康程序文件》所需归档资料；6）其它应交资料。3.4竣工资料整理要求：1）工程施工技术资料的整理应始于工程开工，终于工程竣工，真实记录施工全过程，按形成规律收集，采用表格方式分类组卷。2）工程质量保证资料的整理按专业特点，根据工程的内在要求，进行分类组卷。3）工程检验评定资料的整理按单位工程、分部工程、分项工程划分的顺序，进行分类组卷。4）竣工图的整理应区别情况按竣工验收的要求组卷。5）体系文件资料的整理应按不同程序分别整理。4.竣工验收管理4.1项目经理部根据承包的范围不同，项目竣工验收可分为三种情况：1）单位工程（或专业工程）竣工验收。2）单项工程竣工验收。3）全部工程竣工验收。4.2竣工验收应依据下列文件：1）批准的设计文件、施工图纸及说明书：由业主提供的上级批准的设计说明书或可行性研究报告；用地、征地、拆迁文件、地址勘察报告；设计施工图及有关说明。2）双方签订的施工合同：是业主和公司为完成的约定的工程，明确相互权利、义务的协议。3）设备技术说明书：项目经理部必须按供货清单接受，并有设备合格证明和设备技术说明书，设备技术说明书是依照图纸进行设备安装调试、检验、试验、验收和处理设备质量、技术等问题的重要依据。4）设计变更通知书：由设计单位签发，业主认可盖章后，由项目经理部执行。5）施工验收规范及质量验收标准。4.3竣工验收应符合下列要求：1）设计文件和合同约定的各项施工内容已经施工完毕。2）有完整并经核定的工程竣工资料，符合验收规定。3）有勘察、设计、施工、监理等单位签署确认的工程质量合格文件。4）有工程使用的主要材料、构配件和设备进场的证明及试验报告。4.4竣工验收的工程必须符合下列标准：1）合同约定的工程质量标准：项目经理部必须确保合同约定的质量标准，不合格不得交付使用。2）单位工程质量竣工验收的合格标准。3）单位工程达到使用功能或满足生产要求。4）建设项目能满足建成投入使用或生产的各项要求。4.5业主在收到项目经理部递交的 交付验收竣工验收通知单 ，履行竣工验收程序，组织勘察、设计、施工、监理等单位按照竣工验收程序进行核查，做出验收结论，形成工程竣工验收报告，参与竣工验收的各方负责人在竣工验收报告上签字并加盖单位公章。5.竣工结算5.1项目经理部组织编制竣工结算应依据下列资料:1）施工合同；2）中标投标书的报价单；3）施工图纸设计变更通知单、施工变更记录、技术经济签证；4）工程预算定额；5）有关施工技术资料；6）工程竣工验收报告；7） 工程质量保修书 ；8）其它有关资料。5.2项目经理部在编制竣工结算报告和结算资料时，应遵循下列原则：1）以单位工程或合同约定的专业项目为基础，应对原报价单的主要内容进行检查和核对。2）发现有漏算、多算或计算误差的，应及时进行调整。3）多个单位工程构成的施工项目，应将各单位工程竣工结算书汇总，编制单项工程综合结算书。4）多个单项工程构成的建设项目，应将各单项工程综合结算书汇总，编制建设项目总结算书，并撰写编制说明。5.3项目经理部要做好竣工结算的基础工作，指定技术负责人或工长对竣工结算书的内容进行自检，确认无误后报公司招投标部审定，加盖专用章。5.4 工程竣工验收报告 完成后,项目经理部经营部门必须在28天内向业主提交工程竣工结算报告及完整的结算资料.5.5工程竣工结算报告和结算资料递交后，项目经理应按照 项目管理目标责任书 规定，配合公司财务部及时办理竣工结算手续。5.6业主在收到 工程竣工验收报告 后，28天内无正当理由不支付工程竣工阶段价款，项目经理必须负责催告，56天内仍不支付的，项目经理配合公司法制办及财务部按合同规定的解决争议办法执行。5.7工程竣工结算后，项目经理部将工程竣工结算报告及完整的结算资料纳入工程竣工资料，及时送公司档案室归档保存。第十五章 项目考核评价1.概述1.1项目考核评价的对象是项目经理部，突出对项目经理的管理工作进行考核评价。1.2项目考核评价的依据为施工项目经理与公司签订的 项目管理目标责任书 ，内容应包括完成工程施工合同、经济效益、回收工程款、执行公司的各项管理制度、各种资料归档等情况。1.3项目考核评价的方式按工程部位划分阶段分别进行考核，工程完工后必须对工程进行全面的终结性考核。1.4项目终结性考核的内容包括：确认阶段性考核的结果，确认项目管理的最终结果，确认该项目经理部是否具备 解体 的条件。经考核评价后，兑现 项目目标管理责任书 确定的奖励和处罚。2. 项目考核评价委员会的建立2.1由公司主管组织工程管理部、市场发展部、财务部、人力资源部构成阶段考核评价委员会。2.2由公司组织生产副总经理、经营副总经理、总工程师及相关人员，必要时聘请专家组成终结性考核评价委员会，一般由5 7人构成。3.项目考核评价实务3.1项目考核评价的程序1）由生产副总经理组织制定考核评价方案，报公司审批后施行。考核评价工作方案的内容为：考核评价工作的时间；考核评价的具体要求；考核评价的工作方法；考核评价的经过处理。2）听取项目经理部关于项目管理工作的情况报告和分析，察看项目经理部的有关资料，对项目管理层和劳务作业层进行调查。3）考察已完工程。4）对项目管理的实际运作水平进行考核评价。5）提出考核评价报告。6）向被考核的项目经理部公布评价意见。3.2项目经理部应向考核评价委员会提供的资料为：1） 项目管理实施规划 、各种计划、方案及其完成情况。2）项目发生的全部来往文件、函件、签证、记录、鉴定、证明。3）各项技术经济指标的完成情况及分析资料。4）项目管理的总结报告，包括技术、质量、成本、安全、分配、物资、设备、合同履约及思想工作等各项管理的总结。5）使用的各种合同，管理制度，工资发放标准。3.3项目考核评价委员会向项目经理部提供的项目考核评价资料包括：1）考核评价方案与程序。2）考核评价指标、记分办法及有关说明。3）考核评价依据。4.考核评价指标可分为定量指标和定性指标4.1考核评价定量指标包括：工程质量等级；工程成本降低率；工期及提前工期率；安全考核指标。4.2考核评价的定性指标应包括：1）执行公司各项制度情况。2）项目管理资料的收集、整理情况。3）思想工作方法与效果。4）顾客及相关方的评价。5）在项目管理中应用的新技术、新材料、新设备、新工艺。6）在项目管理中采用的现代化管理方法和手段。7）环境保护。第十六章 项目回访保修管理1.概述：1.1回访保修的责任由工程处承担，工程管理部建立施工项目交工后的回访与保修制度，听取顾客意见提高服务质量，改进服务方式。1.2工程竣工后，由项目经理部向顾客提供《建设工程质量修理通知书》和《用户手册》，用户发现工程质量问题时，可填写《建设工程质量修理通知书》。在工程保修期内工程管理部按计划实施工程保修工作。1.3保修工作必须履行施工合同的约定。2.回访2.1工程管理部根据工程交付情况编制工程质量回访计划，按计划负责组织回访保修工作，接待顾客对回访保修的投诉。2.2回访工作计划内容：1）回访保修业务的主管部门及执行单位。（工程管理部）2）回访的对象（业主、用户）及其工程名称。3）回访的时间安排和主要内容。4）回访工程的保修期限。2.3工程交付三个月后，工程管理部组织有关人员，按计划进行回访，并填写《工程回访记录表》和《顾客满意度评价表》。2.4工程回访采用座谈、访问、问卷调查等形式。对不属于保修范围的问题，应积极与顾客协商解决。3.保修3.1工程管理部接到《建设工程质量修理通知书》时，应立即组织相关人员，到现场对质量问题进行复查工作。3.2工程管理部应按工程质量保修书的承诺，向顾客提供服务，保修业务应列入施工生产计划，并按约定的内容承担保修责任。3.3工程质量保修责任，应按下列方式处理：1）由于项目经理部未按国家标准、规范和设计要求施工造成的质量缺陷应由工程处负责修理并承担经济责任。2）由于设计单位造成的质量问题，由设计单位承担经济责任，当由工程处修理时，费用按具体情况确定。3）由于业主供应的材料、构配件或设备不合格造成的质量缺陷由业主自行承担经济责任。4）由业主指定的分包人造成的质量缺陷应由业主自行承担经济责任。5）因使用人未经许可自行改建造成的质量缺陷，由使用人自行承担经济责任。6）因地震、洪水、大风等不可抗力原因造成损坏或非施工原因造成的事故，总公司不承担经济责任。7）当顾客需要责任以外的维护、修理服务时，工程管理部提供相应的服务，并在双方协议中明确服务的内容和质量要求，一切费用由顾客支付。
解放军文职招聘考试工程审计流程图-解放军文职人员招聘-军队文职考试-红师教育
发布时间：2017-09-20 10:04:11工程审计流程图〖ZK)〗工程审计管理办法为完善和规范公司的工程审计制度，明确工作流程，根据上级有关文件规定，结合我公司的情况，特制定本办法。1.审计部工程审计工作范围(1)负责贯彻执行上级颁发的有关工程审计方面的方针、政策、规定和各处概(预)算定额及取费标准。并结合我公司的具体情况，制定必要的补充实施办法。(2)负责本公司及属下独立核算、自负盈亏的公司(包括实行独立核算不自负盈亏的二级公司)所有工程预、结算的审计。较大工程的预、结算需报有关部门审定或裁定者，一律由审计部负责对外报批。(3)负责本公司及属下公司内部预、结算的统一管理工作，制定公司内部统一的计费标准。(4)检查预算的执行情况，帮助解决预算执行过程中存在的问题。(5)监督检查各项基建程序是否合规合法。(6)参与工程的投标招标会议，协助有关部门制定招标文件。(7)参与工程的图纸会审和竣工验收。(8)按时编报工程审计统计报表，定期向公司领导和上级审计部门汇报审计工作情况。 2.工程审计人员职责(1)审计人员要遵循 掌握政策、依法审计、坚持原则、客观公正、维护国家和公司利益 的指导思想，合理地审定造价。(2)审计人员要对审计内容负责，严格监督执行标准定额和各项规定，审计时要做到依据充分，计价合理，计算准确。(3)经常深入施工现场，掌握第一手资料，保证审计质量。(4)廉洁奉公，忠于职守，严格遵守各项审计制度。3.工作流程(1)根据我公司工程审计的特点，工程审计采用报送审计的方法，即每项工程概预算由工程管理职能部门负责报送审计部审计。按该项工程哪个部门负责管理，由哪个部门报送的原则进行。报送前工程管理职能部门经办人员或随工人员必须自先审核(重点审核工程量)，并由审核人员签署意见，本单位领导同意后才能送审计部审计。(2)审计部门接到工程概预算后，首先要对报送资料和报建审批手续进行审核。若资料或报建手续不全者，则退回重新补办；若属巧立名目，未经批准擅自定项的工程，则通知送审单位，取消该项目，并报告公司领导。对资料齐全、手续完备的工程，则由受理登记人员及时受理，并交给专人审计。(3)审计人员在审计过程中要坚持原则，审计要严肃认真，对一些重点疑点问题要认真调查。深入现场，一查到底。对审计内容要做到理由充分、数据准确、计价合理。被审单位和送审单位应给予积极配合。审计人员审计完毕签署审计意见后应交给有关人员进行审定、审批会签，并通知被审单位，没有意见后加盖审计专用章生效。(4)审计结束后应及时通知送审单位领回概预算，对较重要的概预算审计部应有复印件存档，一般概预算审计部只在登记受理本上记录备查。(5)工程竣工后应及时办理竣工结算。结算书由施工单位编制，送审方法和送审要求与第一条相同。(6)审计部接到结算书后必须先对结算资料进行审核，对资料不全者则退回补办；对还未竣工或竣工验收没有通过的工程则不予结算；对资料齐全并已竣工验收通过的工程则及时登记受理，交由专人审计。(7)结算的审计过程与第三、四、条相同。4.工程审计具体要求(1)对工程预、结算的内部管理要求①本公司内(包括实行独立核算自负盈亏的子公司)的所有工程概(预)、结算必须报审计部审计，经审计后的工程才能开工，工程竣工后必须办理竣工结算。但对2万元以下(含2万元)的零星工程(通信工程除外)，若在施工过程中的工程数量和内容没有增减变化的工程，可以由工程管理职能部门按已经审计过的预算直接办理结算，但在竣工后所有工程必须办理竣工结算。财务部门必须要有审计部审计过的结算书才能付结算款。②按公司有关规定，在报送预算前要由工程管理职能部门填制需求单，若属计划内工程金额在2万元以内(含2万元)的由部门经理批准，2万元以上的由公司主管领导批准，需求单须经财务部门审核。若属计划外工程则必须填制计划外工程审批表，报部门审核并经公司主管领导批准立项。③通信工程应填制计划任务书，由工程管理职能部门经理批准，较大的工程应由公司主管领导批准。代办可由工程管理职能部门经理批准。④实行独立核算自负盈亏的子公司工程立项由各子公司领导批准，预、结算也必须送公司审计部审计。各子公司应正式行文给审计部，明确分管领导及其签字字样。审计部将按规定收取审计费。⑤工程竣工验收和图纸会审必须要有审计人员参加。⑥工程投票招标会议必须要有审计人员参加。⑦通信工程结算必须使用公司统一印制的表格。(2)对送审预、结算的资料要求①根据审计工作需要，在送审预、结算的同时必须报送有关资料。②送审概(预)算时必须提供的资料有：施工合同、设计图纸、有关设计补充材料、经领导批准立项的需求单、工程计划任务书；由外单位施工的工程，如是第一次进我公司施工的，还应提供施工单位的营业执照和企业级别证明。③送审结算时必须提供的资料有：经有关人员签署的竣工验收报告、原审定的预算书、设计变更资料、现场技术经济签证。还应提供仓库领料单，主要实物量完成表，包工不包料工程应提供工程材料管理表(需经仓管人员余料退库签名)。个别因仓库无货，批准施工单位自购材料的工程，还应出具物资供应部门批准自购的证明。④在审计过程中的需临时提供的其它资料。(3)对工程审计的审计时间要求①由于工程审计是基建流程中的重要一环，受工期的影响对时效性要求较强。因此，一般都应在规定的时间内完成。②工程审计的时间，应根据不同复杂程度的工程规定不同的审计时间。一般规定：通信工程概(预)算7天，其它工程预算15天，100万元以上的结算工程20天。③下列情形之一审计时间应顺延：(A)在审计过程中需要被审单位或送审单位提供补充资料而影响审计进度时。(B)审计结果与被审单位意见有分歧而未能统一，需报公司领导或市有关部门裁定时。(C)在审计过程中遇到某些问题，需要被审单位或有关人员前来核对，通知后未能按时前来核对时。 ④以上规定的审计时间是指正常情况而言，审计人员应以保质、高效为原则，确保不影响工程按时开工，审计人员应视工程的具体情况区别对待，灵活掌握。应急工程要随来随审，并尽快审计完毕。简单较小的工程也应提前完成。对问题较多、情况较复杂的工程，为保证审计质量，可根据实际需要，不受以上时间限制，查清楚为止。5.争议的裁定(1)属本公司企业内部之间的争议，报总经理或主管公司领导裁定。(2)涉及外单位的，由审计部提出我方的意见后，报公司总经理或主管公司领导批准，再送有关仲裁机关或审计部门裁定。
